當事人：張?chǎng)?，男?/span>1976年5月出生，住址：江蘇省昆山市玉山鎮。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對張?chǎng)蝺饶唤灰捉K天瑞儀器股份有限公司股票行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人張?chǎng)翁岢鲫愂錾贽q意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。   

    經(jīng)查明，張?chǎng)?/span>存在以下違法事實(shí)：

    一、內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

    2023年1月初，江蘇天瑞儀器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天瑞儀器）控股股東、實(shí)際控制人計劃出讓控制權，獨立董事張?chǎng)瓮扑]了相關(guān)公司。

    2023年1月29日，雙方召開(kāi)現場(chǎng)會(huì )議，詳細介紹各自公司情況。相關(guān)公司實(shí)際控制人李某表明收購天瑞儀器控制權的意向。

    2023年2月2日、2月21日，雙方相互進(jìn)行現場(chǎng)考察。

    2023年4月19日，雙方就股票轉讓和發(fā)行股份的關(guān)鍵要點(diǎn)形成了初步方案并進(jìn)行探討。

    2023年5月8日收盤(pán)后，天瑞儀器發(fā)布《關(guān)于籌劃控制權變更事項的停牌公告》。

    前述事項屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項規定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”之重大事件，根據《證券法》第五十二條第二款的規定，上述信息公開(kāi)前屬于內幕信息。該內幕信息形成不晚于2023年1月29日，公開(kāi)于2023年5月8日晚。張?chǎng)螘r(shí)任天瑞儀器獨立董事，屬于《證券法》第五十一條第一項規定的法定內幕信息知情人，其知悉內幕信息時(shí)間不晚于2023年1月29日。

    二、張?chǎng)蝺饶唤灰?/span>“天瑞儀器”

    （一）賬戶(hù)及相關(guān)情況

    “張某軍”證券賬戶(hù)于2021年4月1日開(kāi)立于粵開(kāi)證券蘇州分公司，下掛一個(gè)上海股東賬戶(hù)A46****693，一個(gè)深圳股東賬戶(hù)015****135。“張某軍”證券賬戶(hù)對應的第三方存管銀行為浦發(fā)銀行，敏感期內買(mǎi)入“天瑞儀器”的資金來(lái)自張?chǎng)巍?/span>

    內幕信息敏感期內，“張某軍”粵開(kāi)證券賬戶(hù)由張?chǎng)螌?shí)際控制使用，交易“天瑞儀器”由張?chǎng)螞Q策。

    （二）涉案賬戶(hù)交易“天瑞儀器”情況

    內幕信息敏感期內，張?chǎng)问褂?/span>“張某軍”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“天瑞儀器”1,096,800股，成交金額5,712,135.60元，后通過(guò)大宗交易全部賣(mài)出，賣(mài)出金額5,703,360.00元，扣除稅費后虧損12,838.02元。

    上述違法事實(shí)，有公司公告及提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、賬戶(hù)資料及交易流水、銀行賬戶(hù)轉賬記錄等證據證明，足以認定。

    我局認為，張?chǎng)蔚纳鲜鲂袨檫`反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

    當事人張?chǎng)卧陉愂錾贽q材料中提出如下申辯意見(jiàn)：一是內幕信息敏感期起點(diǎn)認定錯誤。二是2023年3月29日以前其以中間人的身份參與，并非以獨立董事身份在履職過(guò)程中獲取信息進(jìn)行交易。三是積極配合調查，且并未盈利，情節較輕，社會(huì )危害性較小，且家庭經(jīng)濟困難，罰款金額過(guò)高。請求減少罰款金額。

    經(jīng)復核，我局認為：

    第一，我局對內幕信息形成時(shí)間的認定無(wú)誤。2023年1月29日天瑞儀器實(shí)際控制人與相關(guān)公司實(shí)際控制人李某見(jiàn)面。李某、張?chǎng)蔚热说脑?xún)問(wèn)筆錄可以證明李某在當天表達了收購天瑞儀器控制權的意向。我局認定內幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2023年1月29日事實(shí)清楚、證據充分。

    第二，張?chǎng)螘r(shí)任天瑞儀器獨立董事，并參與此次股權變更事項，屬于《證券法》第五十一條第一項規定的法定內幕信息知情人。作為法定內幕信息知情人，張?chǎng)卧趦饶恍畔⒐_(kāi)前，負有戒絕交易的法定義務(wù)。張?chǎng)沃饶恍畔⒑筚I(mǎi)入“天瑞儀器”股票的行為構成內幕交易。

    第三，量罰已充分考慮本案事實(shí)、當事人配合調查情況等因素，量罰適當。

    綜上，我局對張?chǎng)蔚纳贽q意見(jiàn)不予采納。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：對張?chǎng)翁幰?/span>250萬(wàn)元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )安徽監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

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