根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一、三十二條和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將北京證監局2012年度監管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公告如下：

　　一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

　　2012年，北京證監局按照證監會(huì )監管信息公開(kāi)工作部署和要求，著(zhù)力完善信息公開(kāi)制度，繼續規范信息公開(kāi)程序，在增強轄區監管工作透明度、推進(jìn)依法行政等方面取得了積極成效。一是按照《辦法》的有關(guān)規定，修訂了《北京證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南（試行）》，重點(diǎn)從監管信息公開(kāi)的組織分工、公開(kāi)范圍、公開(kāi)程序、協(xié)調監督等方面完善工作機制和工作流程，進(jìn)一步提高規范化、制度化水平。二是建立健全監管信息統一發(fā)布制度，確保社會(huì )公眾快速、準確地查閱發(fā)布的監管信息。三是對2010年7月15日以后首次接收的證券經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理以及審核情況進(jìn)行公示，制作相關(guān)公示文件和表格，在外網(wǎng)顯著(zhù)位置公開(kāi)審核進(jìn)程，便于申請人了解行政許可審核進(jìn)度，進(jìn)一步提升公開(kāi)工作的規范化和透明度。

　　二、監管信息公開(kāi)情況

　　（一）主動(dòng)公開(kāi)情況

　　在2012年的監管信息公開(kāi)過(guò)程中，我局嚴格按照《辦法》要求，主動(dòng)公開(kāi)機構設置、工作職責、制度規范、風(fēng)險提示，以及行政許可事項、批復等十六類(lèi)監管信息。全年共完成488條監管信息的制作和發(fā)布工作。其中，行政許可類(lèi)信息450條，包括行政許可事項、行政許可批復、證券機構行政許可申請受理及審核情況公示和受理的期貨行政許可事項公示等；監管對象類(lèi)信息6條，并根據轄區監管對象實(shí)際變動(dòng)情況每季度進(jìn)行更新；監管工作動(dòng)態(tài)類(lèi)32條。

　　（二）依申請公開(kāi)情況

　　2012年，我局未收到監管信息公開(kāi)申請。針對人民來(lái)信、投訴等事項，我局主動(dòng)向主管領(lǐng)導和上級主管部門(mén)報告情況，積極與申請人溝通，確保社會(huì )公眾和廣大投資者的信息知情權。

　　三、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

　　2012年，我局未出現因依申請公開(kāi)信息產(chǎn)生的收費和費用減免情況。

　　四、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2012年，我局未收到因監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟。

　　五、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題和下一步工作方向

　　我局監管信息公開(kāi)工作主要存在以下問(wèn)題：在監管信息保密審查方面，需要進(jìn)一步完善信息發(fā)布的保密審查流程；在公開(kāi)內容方面，“辦事指南”、“統計信息”、“風(fēng)險提示”等欄目信息有待進(jìn)一步豐富和完善。

　　下一步，我局將嚴格按照“公開(kāi)是原則、不公開(kāi)是例外”的要求，繼續增強主動(dòng)服務(wù)意識，定期督查各項公開(kāi)工作，確保為公眾提供高質(zhì)量的信息服務(wù)；繼續加強制度建設，嚴格信息發(fā)布保密審核，完善依申請公開(kāi)、發(fā)布機制等工作流程，更好地保障社會(huì )公眾的知情權、監督權、參與權；繼續提高工作效率，將監管信息公開(kāi)與促進(jìn)監管工作相結合，將信息公開(kāi)與提高監管效能相結合，切實(shí)提升整體工作水平。