當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00007344 | 分????????類(lèi) | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1750033551000 | |
| 名????????稱(chēng) | 北京證監局關(guān)于2025年證券經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)檢查“雙隨機”抽取結果的公示 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
北京證監局關(guān)于2025年證券經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)檢查“雙隨機”抽取結果的公示
為貫徹落實(shí)“雙隨機、一公開(kāi)”制度,北京證監局近日啟動(dòng)了北京轄區證券經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)檢查的“雙隨機”抽取工作。現將隨機抽取結果公布如下:
表1證券公司法人機構“雙隨機”抽取結果
|
序號 |
檢查業(yè)務(wù) |
檢查對象名稱(chēng) |
|
1 |
證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)合規情況及輿情管理工作情況 |
中國國際金融股份有限公司 |
|
2 |
國開(kāi)證券股份有限公司 |
|
|
3 |
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及投資者適當性情況 |
北京高華證券股份有限公司 |
|
4 |
國開(kāi)證券股份有限公司 |
表2證券公司分支機構“雙隨機”抽取結果
|
序號 |
檢查業(yè)務(wù) |
檢查對象名稱(chēng) |
|
1 |
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及投資者適當性情況 |
天風(fēng)證券北京分公司 |
|
2 |
中天國富證券北京分公司 |
|
|
3 |
方正證券北京阜外大街營(yíng)業(yè)部 |
|
|
4 |
國盛證券北京分公司 |
|
|
5 |
國元證券北京東直門(mén)外大街營(yíng)業(yè)部 |
下一步,北京證監局將按照證監會(huì )相關(guān)要求,對上述機構適時(shí)開(kāi)展現場(chǎng)檢查。
北京證監局
2025年6月10日
【打印】
【關(guān)閉窗口】
中國政府網(wǎng)
京公網(wǎng)安備 11040102700080號