當事人:赫崐,男,1974年5月出生,時(shí)任國鵬投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國鵬投資或公司)法定代表人、經(jīng)理,住址:北京市海淀區。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)的有關(guān)規定,我局對國鵬投資違法違規行為進(jìn)行了立案調查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,應當事人赫崐的要求舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,國鵬投資存在以下違法違規事實(shí):

國鵬投資是國鵬鼎盛契約型私募基金、國鵬鼎盛2號契約型私募基金(以下統稱(chēng)國鵬鼎盛基金)的管理人。國鵬投資在國鵬鼎盛基金的募集和投資運作過(guò)程中違法違規的事實(shí)如下:

一、將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)

2018年2月23日,國鵬投資管理的合伙型私募股權投資基金寧波公佑股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波公佑)成立,主要投資方向為擬從上海曜瞿如網(wǎng)絡(luò )科技合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)曜瞿如網(wǎng)絡(luò ))受讓其所持有的盛躍網(wǎng)絡(luò )科技(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)盛躍網(wǎng)絡(luò ))部分股權。

國鵬鼎盛基金向寧波公佑出資27,396萬(wàn)元。因國鵬鼎盛基金尚未完成備案,青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金(以下統稱(chēng)國鵬盛世基金)代國鵬鼎盛基金向寧波公佑支付出資款27,396萬(wàn)元。

國鵬投資于2019年4月出具的《國鵬鼎盛、鼎盛2號契約型私募基金2018年年度報告》披露,國鵬鼎盛基金通過(guò)持有寧波公佑的份額,間接持有盛躍網(wǎng)絡(luò )1.06%的股份。

國鵬盛世基金上述代國鵬鼎盛基金向寧波公佑支付出資款的行為,不符合國鵬盛世基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定。國鵬投資將其他基金的財產(chǎn)用于國鵬鼎盛基金的投資活動(dòng),屬于將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資的行為。

二、挪用基金財產(chǎn)

國鵬鼎盛基金完成備案后,國鵬投資將國鵬鼎盛基金銀行賬戶(hù)中的27,169萬(wàn)元轉至關(guān)聯(lián)公司天津銘正通達國際貿易有限公司和坤微盛世資產(chǎn)管理(北京)有限公司銀行賬戶(hù)。其中,有5,182萬(wàn)元資金轉至國鵬盛世基金銀行賬戶(hù),剩余21,987萬(wàn)元資金最終轉至柳州市匯駿汽車(chē)銷(xiāo)售有限公司等企業(yè)以及若干自然人的銀行賬戶(hù)。上述21,987萬(wàn)元資金的運用不符合國鵬鼎盛基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定,被國鵬投資挪作他用。

三、委托不具有基金托管人資格的機構擔任基金托管人

國鵬投資委托不具有基金托管人資格的青島銀行股份有限公司擔任國鵬鼎盛基金的托管人,未盡到恪盡職守、謹慎勤勉的義務(wù)。

以上事實(shí)有相關(guān)工商登記材料、私募基金產(chǎn)品登記備案材料、基金合同、相關(guān)投資協(xié)議、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、銀行流水等證據證明,足以認定。

國鵬投資的上述違法違規行為違反《私募辦法》第四條、第二十三條第一項、第二十三條第四項、第二十三條第七項的規定,構成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規行為。

赫崐時(shí)任國鵬投資法定代表人、經(jīng)理,未盡忠實(shí)勤勉義務(wù),未能履行其主持公司經(jīng)營(yíng)管理工作、組織實(shí)施公司投資方案的職責,是國鵬投資上述三項違法違規行為直接負責的主管人員。

赫崐在聽(tīng)證和陳述申辯中提出:其一,國鵬投資不存在案涉違法違規行為。其二,赫崐未實(shí)際履行國鵬投資經(jīng)營(yíng)管理等總經(jīng)理職責,不是國鵬投資違法違規行為的責任人員。

綜上,赫崐請求從輕、減輕或免除處罰。

經(jīng)復核,我局認為:

第一,我局對于國鵬投資違法違規行為的認定具有充分的事實(shí)和法律依據。在案證據足以證明,國鵬投資存在將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)、挪用基金財產(chǎn)及委托不具有基金托管人資格的機構擔任基金托管人的違法違規行為。

第二,我局認定赫崐是國鵬投資違法違規行為的責任人員具有充分的事實(shí)和法律依據。赫崐時(shí)任國鵬投資法定代表人、經(jīng)理,未盡忠實(shí)勤勉義務(wù),未能履行其主持公司經(jīng)營(yíng)管理工作、組織實(shí)施公司投資方案的職責,其在國鵬投資僅掛名經(jīng)理的申辯不足以免除其負有的忠實(shí)勤勉義務(wù)。

綜上,我局對當事人赫崐的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法違規行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《私募辦法》第三十八條的規定,我局決定:

一、就國鵬投資將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為,對赫崐給予警告,并處以3萬(wàn)元的罰款;

二、就國鵬投資挪用基金財產(chǎn)的行為,對赫崐給予警告,并處以3萬(wàn)元的罰款。

三、就國鵬投資委托不具有基金托管人資格的機構擔任基金托管人的行為,對赫崐給予警告,并處以3萬(wàn)元的罰款。

綜合上述三項,對赫崐給予警告,并合計處以9萬(wàn)元的罰款。

此外,國鵬投資上述違法違規行為涉案金額特別巨大、侵害眾多投資者合法權益、情節特別嚴重,嚴重擾亂了證券市場(chǎng)秩序并造成惡劣社會(huì )影響。赫崐是國鵬投資上述違法違規行為直接負責的主管人員,違法違規情節特別嚴重。依據《私募辦法》第三十九條和《證券市場(chǎng)禁入規定》(證監會(huì )令第115號)第三條第七項、第五條第二項、第四項的規定,我局決定:對赫崐采取終身市場(chǎng)禁入措施。

自我局宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年6月26日