當事人:韋軍,男,1989年2月出生,住址:安徽省舒城縣。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對韋軍限制期轉讓北京百華悅邦科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)百邦科技)股票行為進(jìn)行了立案調查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人韋軍的要求,我局舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了當事人韋軍及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,韋軍存在以下違法事實(shí):

2021年12月10日,韋軍通過(guò)協(xié)議轉讓的方式受讓百邦科技股份7,663,460股,占總股本的6.03%。2022年9月30日至12月8日期間,韋軍通過(guò)集中競價(jià)減持“百邦科技”5,123,460股,占總股本的4.07%。

韋軍在3個(gè)月內通過(guò)集中競價(jià)方式減持“百邦科技”的比例為4.07%,其中,違規減持“百邦科技”3,860,752股,違規減持比例為3.07%,違規減持金額5,421.33萬(wàn)元,違法所得1,167.99萬(wàn)元。

上述違法事實(shí),有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、證券賬戶(hù)資料、上市公司公告等證據證明,足以認定。

韋軍的上述行為違反了《證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》(證監會(huì )公告〔2017〕9號)第九條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十六條所述的違法行為。

韋軍及其代理人提出的主要申辯意見(jiàn)如下:其一,韋軍在其持股比例低于5%以后的減持行為,不屬于違規減持,且韋軍不具有違法的主觀(guān)故意,并積極采取了補救措施。其二,本案關(guān)于違規減持比例及違法所得的計算有誤。

綜上,當事人韋軍請求從輕、減輕或免予處罰。

經(jīng)復核,我局認為:第一,本案事實(shí)認定清楚,法律適用正確,量罰適當。第二,本案關(guān)于違規減持比例及違法所得的計算準確。

綜上,我局對當事人韋軍提出的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十六條的規定,我局決定:

對韋軍責令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得1,167.99萬(wàn)元,并處以540萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年7月2日