當事人:謝德喜,男,1985年12月出生,住址:北京市海淀區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對謝德喜出借證券賬戶(hù)的行為進(jìn)行了立案調查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人謝德喜未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,謝德喜存在以下違法事實(shí):

2018年5月2日,謝德喜在中國銀河證券股份有限公司北京阜成路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“謝德喜”證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)案涉賬戶(hù))。自案涉賬戶(hù)開(kāi)立日起,謝德喜將案涉賬戶(hù)出借給黃某華使用。2024年12月6日,案涉賬戶(hù)內的股票余額、資金余額及孳息被法院強制執行。2024年12月24日,謝德喜注銷(xiāo)案涉賬戶(hù)。

自2020年3月1日至2024年12月24日謝德喜出借案涉賬戶(hù)期間,案涉賬戶(hù)累計買(mǎi)入“皖能電力”等54支股票,買(mǎi)入金額合計15,641.12萬(wàn)元,累計賣(mài)出“皖能電力”等59支股票,賣(mài)出金額合計15,997.70萬(wàn)元,總成交金額31,638.82萬(wàn)元。

上述違法事實(shí),有證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、檢察機關(guān)移交的材料等證據證明,足以認定。

謝德喜上述出借證券賬戶(hù)的行為違反《證券法》第五十八條規定,構成《證券法》第一百九十五條所述的違法行為。謝德喜在接受調查過(guò)程中,能夠積極配合調查。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十五條的規定,我局決定:

對謝德喜給予警告,并處以3萬(wàn)元的罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年7月4日