當事人:張春林,男,1974年9月出生,住址:北京市昌平區。

方亞馳,男,1990年5月出生,住址:安徽省合肥市高新區。

劉浩,男,1988年8月出生,住址:北京市昌平區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對張春林借用他人證券賬戶(hù)的行為及方亞馳、劉浩出借證券賬戶(hù)的行為進(jìn)行了立案調查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人張春林、方亞馳、劉浩未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,張春林、方亞馳、劉浩存在以下違法事實(shí):

“方亞馳”長(cháng)江證券賬戶(hù)于2017年3月27日在長(cháng)江證券股份有限公司合肥長(cháng)江西路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。自2021年12月21日至2024年12月6日,張春林借用“方亞馳”長(cháng)江證券賬戶(hù)從事證券交易。

“方亞馳”第一創(chuàng )業(yè)證券賬戶(hù)于2022年1月10日在第一創(chuàng )業(yè)證券股份有限公司上海浦東分公司開(kāi)立。自2022年1月25日至2024年12月6日,張春林借用“方亞馳”第一創(chuàng )業(yè)證券賬戶(hù)從事證券交易。

“劉浩”第一創(chuàng )業(yè)證券賬戶(hù)于2019年7月12日在第一創(chuàng )業(yè)證券股份有限公司上海浦東分公司開(kāi)立。自2021年12月30日至2024年12月6日,張春林借用“劉浩”第一創(chuàng )業(yè)證券賬戶(hù)從事證券交易。

借用期間,上述證券賬戶(hù)共交易“聲訊股份”等3只股票,合計發(fā)生證券交易20,307,398元。

上述違法事實(shí),有證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明,足以認定。

張春林上述借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為違反《證券法》第五十八條的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述的違法行為。

方亞馳、劉浩出借證券賬戶(hù)的行為違反《證券法》第五十八條的規定,方亞馳、劉浩構成《證券法》第一百九十五條所述的違法行為。

張春林、方亞馳、劉浩在接受調查過(guò)程中,均能夠積極配合調查。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十五條的規定,我局決定:

一、對張春林責令改正,給予警告,并處以罰款15萬(wàn)元;

二、對方亞馳責令改正,給予警告,并處以罰款3萬(wàn)元;

三、對劉浩責令改正,給予警告,并處以罰款3萬(wàn)元。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年7月10日