谷銀國際投資基金管理(北京)有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現你公司存在以下行為:

一、未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

二、未采取問(wèn)卷調查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條、第十六條之規定,依據《暫行辦法》第三十三條之規定,我局決定對你公司采取出具警示函行政監管措施。你公司應進(jìn)一步提高合規經(jīng)營(yíng)意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責,切實(shí)維護投資者合法權益。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年5月8日