富匯創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資管理有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現你公司存在以下行為:

一、管理的私募基金募集完畢后未根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定辦理基金備案手續;

二、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級;

三、私募基金未由基金托管人托管,且未對相關(guān)事項另行約定;

四、利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本公司牟取利益。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第八條、第十七條、第二十一條、第二十三條第(三)項之規定。

依據《暫行辦法》第三十三條之規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應進(jìn)一步提高合規經(jīng)營(yíng)意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責,切實(shí)維護投資者合法權益。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年6月17日