北京璽德投資咨詢(xún)有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現你公司存在以下行為:

自行銷(xiāo)售私募基金前,未采取問(wèn)卷調查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第十六條第一款之規定。依據《暫行辦法》第三十三條之規定,我局決定對你公司采取責令改正行政監管措施。你公司應進(jìn)一步提高合規經(jīng)營(yíng)意識和能力,恪盡職守履行基金管理人職責,做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作,切實(shí)維護投資者合法權益。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年7月17日