為扎實(shí)推進(jìn)深入貫徹中央八項規定精神學(xué)習教育，推動(dòng)證券行業(yè)機構高質(zhì)量發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，近期，重慶證監局赴轄區證券行業(yè)機構開(kāi)展調研。

本次調研既關(guān)注頭部券商分支機構，也關(guān)注中小券商分支機構；既關(guān)注主城區域分支機構，也關(guān)注偏遠區縣分支機構。累計調研18家證券分支機構，按機構規模分，頭部券商分支機構3家，中小規模券商分支機構15家；按機構所在區域分，主城區域分支機構11家，偏遠地區分支機構7家。在頭部券商分支機構，調研組重點(diǎn)了解行業(yè)機構轉型發(fā)展的探索實(shí)踐、普惠數智服務(wù)推進(jìn)情況、綜合金融服務(wù)體系構建以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的成效經(jīng)驗。在中小券商分支機構，調研組重點(diǎn)了解差異化特色化發(fā)展、合規風(fēng)控管理以及中小機構功能發(fā)揮情況。

調研中，調研組多次召開(kāi)座談會(huì )，開(kāi)展政策宣講，通報典型違規案例，了解轄區行業(yè)面臨的困難挑戰，聽(tīng)取意見(jiàn)建議，并就推動(dòng)行業(yè)機構高質(zhì)量發(fā)展提出要求。一是加強黨建引領(lǐng)。要深入學(xué)習黨的理論，加強基層黨組織建設，發(fā)揮黨員先鋒模范作用。要強化金融機構政治性、人民性的認識，堅持以客戶(hù)為中心，圍繞國家戰略，踐行金融報國、金融為民的發(fā)展理念。二是積極探索轉型發(fā)展。主動(dòng)適應市場(chǎng)環(huán)境變化，結合自身特點(diǎn)、優(yōu)勢，找準發(fā)展方向，積極爭取公司總部支持，爭取更多改革舉措在重慶落地。要加強與地方基層治理部門(mén)、企業(yè)、協(xié)會(huì )等的溝通協(xié)作，融入業(yè)務(wù)拓展，開(kāi)展聯(lián)學(xué)聯(lián)建，營(yíng)造行業(yè)發(fā)展的有利環(huán)境。三是強化合規管理。牢固樹(shù)立“合規創(chuàng )造價(jià)值”理念，針對通報的典型案例，舉一反三，查漏補缺，從制度上補齊短板，同步加強從業(yè)人員合規教育培訓，凝聚全員合規共識，為行業(yè)健康穩定發(fā)展奠定堅實(shí)的合規基礎。四是充分發(fā)揮行業(yè)功能。結合重慶發(fā)展定位和產(chǎn)業(yè)結構，深入研究如何做好金融“五篇大文章”，加快構建綜合金融服務(wù)體系，為客戶(hù)提供更專(zhuān)業(yè)、更便捷、更有價(jià)值的服務(wù)，助力成渝地區雙城經(jīng)濟圈、西部陸海新通道和西部金融中心建設。

下一步，重慶證監局持續深入開(kāi)展調研，認真吸納行業(yè)機構提出的意見(jiàn)建議，提升監管服務(wù)質(zhì)效，營(yíng)造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)，加力推動(dòng)行業(yè)機構高質(zhì)量發(fā)展。