當事人：梁興，男，1971年9月出生，住址：山東省招遠市。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）和《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對梁興涉嫌“萊美藥業(yè)”等股票持股變動(dòng)信息披露等違法行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人梁興的要求于2024年12月2日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了梁興及其代理人的陳述和申辯意見(jiàn)。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，梁興存在以下違法事實(shí)：

一、梁興控制12個(gè)證券賬戶(hù)交易重慶萊美藥業(yè)股份有限公司及南京我樂(lè )家居股份有限公司股票

梁興控制“梁興”、“梁某麗”、“張某國”等人名下的梁興東方證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方證券）賬戶(hù)、梁興安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安信證券）賬戶(hù)、梁某麗東方證券賬戶(hù)、張某國東方證券賬戶(hù)、王某輝安信證券賬戶(hù)、曹某東方證券賬戶(hù)、張某玲中泰證券股份有限公司賬戶(hù)、江某亮東方證券賬戶(hù)、楊某濤東方證券賬戶(hù)、唐某梅東方證券賬戶(hù)、紫稻某私募證券投資基金萬(wàn)聯(lián)證券賬戶(hù)等共11個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）交易重慶萊美藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)萊美藥業(yè)）及南京我樂(lè )家居股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)我樂(lè )家居）股票。賬戶(hù)所涉8個(gè)自然人為梁興親友或下屬，購買(mǎi)股票資金與梁興有直接或間接關(guān)聯(lián)，交易終端如MAC、IP等存在重疊，梁興承擔上述證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)“萊美藥業(yè)”、“我樂(lè )家居”股票產(chǎn)生的虧損。

梁興在與鄭某玲婚姻關(guān)系存續期間控制鄭某玲安信證券賬戶(hù)，控制期間鄭某玲安信證券賬戶(hù)交易情況納入賬戶(hù)組。梁興與鄭某玲在婚姻關(guān)系存續期間雙方構成一致行動(dòng)人關(guān)系，鄭某玲名下證券賬戶(hù)所持股票比例與梁興所控制的證券賬戶(hù)所持股票比例合并計算。

二、梁興未按規定披露持有“萊美藥業(yè)”及“我樂(lè )家居”股票信息

    （一）未按規定披露持有“萊美藥業(yè)”股票信息

梁興控制賬戶(hù)組于2019年11月6日開(kāi)始在二級市場(chǎng)逐步買(mǎi)入“萊美藥業(yè)”股票，2020年12月1日，賬戶(hù)組與鄭某玲名下證券賬戶(hù)合計持有“萊美藥業(yè)”股票40,785,822股，占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本812,241,205股的比例為5.02%，首次超過(guò)5%。梁興未按規定向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，未通知上市公司予以公告。2021年3月11日，賬戶(hù)組與鄭某玲名下證券賬戶(hù)合計持有“萊美藥業(yè)”股票54,485,501股，占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本812,241,205股的比例為6.71%，持股比例達到最高。截至調查終結日2023年10月31日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)調查終結日），賬戶(hù)組持股比例為3.01%。賬戶(hù)組持股比例達到5%后，持股比例每增加或減少1%，梁興未通知上市公司并予以公告。

（二）未按規定披露持有“我樂(lè )家居”股票信息

梁興控制賬戶(hù)組于2019年5月10日開(kāi)始在二級市場(chǎng)逐步買(mǎi)入“我樂(lè )家居”股票，2019年12月11日，賬戶(hù)組持有“我樂(lè )家居”股票11,464,579股，占我樂(lè )家居已發(fā)行股份總股本225,940,000股的比例為5.07%，首次超過(guò)5%。梁興未按規定向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，未通知上市公司予以公告。2020年9月21日，賬戶(hù)組持有“我樂(lè )家居”股票19,051,173股，占我樂(lè )家居已發(fā)行股份總股本316,638,000股的比例為6.02%，持股比例達到最高。截至調查終結日，賬戶(hù)組持股比例為0.0003%。賬戶(hù)組持股比例達到5%后，每增加或減少5%，梁興未按規定進(jìn)行報告和公告。2020年3月1日《證券法》施行后，賬戶(hù)組持股比例達到5%后，每增加或減少1%，梁興未通知上市公司并予以公告。

三、梁興在限制期轉讓“萊美藥業(yè)”及“我樂(lè )家居”股票

    （一）限制期轉讓“萊美藥業(yè)”股票

    2020年12月2日至2023年10月31日期間，梁興控制賬戶(hù)組在持有“萊美藥業(yè)”股票比例達到5%未按規定報告和公告的情況下，繼續交易“萊美藥業(yè)”股票。期間累計買(mǎi)入40,477,119股，買(mǎi)入金額315,937,992.75元，累計賣(mài)出49,964,778股，賣(mài)出金額320,247,428.62元，無(wú)違法所得。

    （二）限制期轉讓“我樂(lè )家居”股票

2019年12月12日至2023年10月31日期間，梁興控制賬戶(hù)組在持有“我樂(lè )家居”股票比例達到5%未按規定報告和公告的情況下，繼續交易“我樂(lè )家居”股票。期間累計買(mǎi)入3,318,487股，買(mǎi)入金額55,529,893.77元，累計賣(mài)出19,920,393股，賣(mài)出金額221,407,318元，經(jīng)計算，違法所得為21,291,801.59元。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶(hù)資料及交易信息、交易設備信息等證據證明，足以認定。

梁興的上述行為違反2005年《證券法》第三十八條、八十六條第一款和《證券法》第三十六條第二款、第六十三條第一款、第二款、第三款的規定，構成《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

梁興及其代理人在陳述申辯材料和聽(tīng)證過(guò)程中提出以下申辯意見(jiàn)：

第一，梁興“股東”身份認定不當，且梁興與其他證券賬戶(hù)之間不構成控制關(guān)系。第二，《中國證券監督管理委員會(huì )重慶監管局行政處罰事先告知書(shū)》（處罰字〔2024〕8號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》）內容有悖行政處罰公開(kāi)原則，未明確關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)各證券賬戶(hù)持股數量及總股本等具體數值。第三，《告知書(shū)》對限制轉讓期認定存在錯誤，不應對賬戶(hù)組持股比例降至5%以下的交易進(jìn)行認定和處罰。第四，梁興控制賬戶(hù)組持有“萊美藥業(yè)”股票于2021年3月11日比例達到最高時(shí)，總股本數量錯誤導致事實(shí)認定錯誤。第五，法律適用錯誤，應當適用2014年修正的《證券法》對梁興控制賬戶(hù)組交易“我樂(lè )家居”股票信息披露違法行為進(jìn)行處罰，并區分違法行為發(fā)生的時(shí)間階段對違法所得作分段認定和處罰。第六，未全面開(kāi)展調查，對涉及“我樂(lè )家居”股票違法行為調查不足，證據材料缺失。第七，行政處罰未做到過(guò)罰相當。綜上，請求免除或減輕處罰。

經(jīng)復核，我局認為，本案事實(shí)清楚、證據充分、法律適用正確，梁興及其代理人的陳述和申辯意見(jiàn)均不能成立：

第一，梁興“股東”身份認定無(wú)誤，本案是基于人員關(guān)聯(lián)、資金關(guān)聯(lián)、盈虧承擔、行為關(guān)聯(lián)等因素共同綜合認定梁興控制了其他證券賬戶(hù)，梁興應當遵守《證券法》中關(guān)于持股信息披露、限制期轉讓的相關(guān)規定。第二，《告知書(shū)》已向當事人告知了我局擬作出行政處罰所根據的事實(shí)、理由和依據，《告知書(shū)》內容符合《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》）的規定，亦與證監會(huì )類(lèi)案執法慣例保持一致，并無(wú)不當。第三，《證券法》第六十三條對限制轉讓期的規定并未要求持股比例為5%以上，投資者在持股達到5%未報告、公告期間都屬于限制轉讓期，本案限制轉讓期的認定符合《證券法》的規定。第四，經(jīng)核實(shí)，本案認定的萊美藥業(yè)2021年3月11日總股本數量及賬戶(hù)組持股比例數據準確無(wú)誤。第五，本案依據《證券法》相關(guān)規定依法認定和處罰符合法律適用基本原則，法律適用準確。第六，我局已全面調查違法事實(shí)，涉及“我樂(lè )家居”股票相關(guān)違法行為證據確鑿，足以認定。第七，梁興不符合《行政處罰法》第三十二條規定的從輕、減輕處罰情形，本案行政處罰量罰幅度并無(wú)不當。

綜上，我局對梁興及其代理人的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對梁興持有“萊美藥業(yè)”股票信息披露違法行為，責令改正，給予警告，并處以2,600,000元罰款。

二、對梁興持有“我樂(lè )家居”股票信息披露違法行為，責令改正，給予警告，并處以1,500,000元罰款。

三、對梁興限制轉讓期內轉讓“萊美藥業(yè)”股票的行為，責令改正，給予警告，并處以9,600,000元罰款。

四、對梁興限制轉讓期內轉讓“我樂(lè )家居”股票的行為，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得21,291,801.59元，并處以6,600,000元罰款。

上述四項違法行為合并處罰為：對梁興責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得21,291,801.59元，并處以20,300,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )重慶監管局備案（傳真：023-89031990）。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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