陳勇：

經(jīng)查，你在未取得證券從業(yè)資格的情況下向他人有償提供股票買(mǎi)賣(mài)投資建議。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第三條第一款的規定。

根據《中華人民共和國證券法》（主席令第37號）第一百七十條第二款的規定，現對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應切實(shí)強化證券法律法規知識學(xué)習，嚴格遵守法律法規相關(guān)規定，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

如果對本行政監管措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                                                                               重慶證監局

                                                                                              2025年5月9日

【打印】 【關(guān)閉窗口】