當事人：鄭海若，男，1967年12月出生，住址：北京市朝陽(yáng)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對鄭海若涉嫌萬(wàn)里股份持股變動(dòng)信息披露等違法違規行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，鄭海若存在以下違法事實(shí)：

一、鄭海若控制24個(gè)證券賬戶(hù)違反限制性規定轉讓“萬(wàn)里股份”股票

鄭海若控制鄭海若、齊某等24個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）交易“萬(wàn)里股份”股票。鄭海若控制賬戶(hù)組作為萬(wàn)里股份已發(fā)行股份5%以上股東，未按規定進(jìn)行報告和公告，在2016年7月7日至2025年5月26日累計買(mǎi)入“萬(wàn)里股份”股票162,667,823股，買(mǎi)入金額317,049.90萬(wàn)元，累計賣(mài)出“萬(wàn)里股份”股票149,133,722股，賣(mài)出金額295,687.68萬(wàn)元，無(wú)違法所得。

二、鄭海若未按規定披露持有“萬(wàn)里股份”股票信息

    （一）鄭海若控制賬戶(hù)組作為萬(wàn)里股份已發(fā)行股份5%以上股東，其持股比例每變動(dòng)5%、1%時(shí)未按規定履行信息披露義務(wù)

鄭海若控制賬戶(hù)組作為萬(wàn)里股份已發(fā)行股份5%以上股東，2016年7月7日至2025年5月26日，鄭海若控制賬戶(hù)組持萬(wàn)里股份已發(fā)行的有表決權股份比例多次增加或者減少5%，未按規定履行信息披露義務(wù)。2020年3月1日至2025年5月26日，鄭海若控制賬戶(hù)組持萬(wàn)里股份已發(fā)行的有表決權股份比例多次增加或者減少1%，未按規定履行信息披露義務(wù)。

（二）鄭海若控制賬戶(hù)組持有萬(wàn)里股份已發(fā)行股份比例達到30%后繼續買(mǎi)入股票時(shí)，未依法向萬(wàn)里股份所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份要約

2016年7月7日至2025年5月26日，鄭海若控制賬戶(hù)組持有萬(wàn)里股份已發(fā)行股份比例多次達到30%，未按規定發(fā)出收購要約，并繼續買(mǎi)入“萬(wàn)里股份”股票。

以上事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料、交易設備信息、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

我局認為，鄭海若的上述行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第三十八條、第八十六條第二款、第八十八條第一款、《證券法》第三十六條第一款、第二款、第六十三條第二款、第三款、第六十五條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十六條、一百九十六條第一款、一百九十七條第一款所述違法行為。

綜合當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，我局決定：

一、依據《證券法》第一百八十六條的規定，對鄭海若限制期轉讓證券違法行為，責令改正，給予警告，并處以3250萬(wàn)元罰款。

二、依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，對鄭海若信息披露違法行為，責令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款。

三、依據《證券法》第一百九十六條第一款的規定，對鄭海若未按規定發(fā)出收購要約違法行為，責令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款。

上述三項違法行為合并處罰為：對鄭海若責令改正，給予警告，并處以4250萬(wàn)元罰款。

本案鄭海若違法行為持續時(shí)間長(cháng)，違規轉讓金額大，嚴重影響證券交易秩序、交易公平，違法行為情節嚴重，依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第185號）第三條第一項、第六項、第四條第一款第二項、第七條第二款的規定，我局決定：對鄭海若采取市場(chǎng)禁入措施。自我局宣布決定之日起，禁止鄭海若在證券交易場(chǎng)所交易證券3年。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )重慶監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                                                                  重慶證監局

                                                                2025年6月16日