熊嬌燕：

經(jīng)查，你在證券經(jīng)營(yíng)機構工作期間，作為證券從業(yè)人員，存在未經(jīng)投資者的委托，擅自為投資者賣(mài)出股票以及偽造投資者股票交易對賬單的問(wèn)題。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令〔第204號〕）第二十條第四項、第六項的規定。

根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令〔第204號〕）第四十四條的規定，現對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應切實(shí)強化證券法律法規知識學(xué)習，嚴格遵守法律法規，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

如果對本行政監管措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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