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中國證監會(huì )與最高人民檢察院聯(lián)合舉行新聞發(fā)布會(huì )

日期:2025-02-21 來(lái)源:證監會(huì )

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最高人民檢察院辦公廳(新聞辦)主任、新聞發(fā)言人李雪慧:

各位記者朋友,大家下午好!歡迎參加最高人民檢察院與中國證券監督管理委員會(huì )聯(lián)合召開(kāi)的新聞發(fā)布會(huì )。今天發(fā)布會(huì )的主題是“依法從嚴打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展”。

我首先介紹出席今天發(fā)布會(huì )的嘉賓:最高人民檢察院黨組成員、副檢察長(cháng)葛曉燕女士;中國證券監督管理委員會(huì )黨委委員、副主席李明先生;最高檢經(jīng)濟犯罪檢察廳廳長(cháng)杜學(xué)毅先生;中國證監會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室主任何艷春先生。

今天的發(fā)布會(huì )主要有三項議程:一是發(fā)布最高檢第五十五批指導性案例,通報近年來(lái)證券犯罪檢察工作進(jìn)展和成效。二是發(fā)布中國證監會(huì )第一批指導性案例,通報近年來(lái)證券行政執法工作進(jìn)展和成效。三是回答記者提問(wèn)。

下面,進(jìn)行第一項議程,發(fā)布最高檢第五十五批指導性案例。材料已印發(fā)給大家,請葛曉燕副檢察長(cháng)通報近年來(lái)證券犯罪檢察工作進(jìn)展和成效。

2025-02-21 15:01:40

最高人民檢察院黨組成員、副檢察長(cháng)葛曉燕:

各位記者朋友,大家好!以習近平同志為核心的黨中央高度重視資本市場(chǎng)發(fā)展,黨的二十大和二十屆二中、三中全會(huì )、中央經(jīng)濟工作會(huì )議、中央金融工作會(huì )議作出重要部署,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展,牢牢守住不發(fā)生系統性風(fēng)險底線(xiàn)。今天,最高檢發(fā)布以證券犯罪為主題的第55批指導性案例,是堅決貫徹習近平總書(shū)記重要指示批示精神、積極落實(shí)中央部署的具體舉措。

這次發(fā)布的最高檢第55批指導性案例,涵蓋財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規披露、內幕交易、操縱證券市場(chǎng)等重點(diǎn)打擊領(lǐng)域,對上市公司實(shí)控人、董事長(cháng)、高管、金融從業(yè)人員、中介組織人員以及非法獲取內幕信息人員等全鏈條追責,引導警示上市公司、金融機構、中介組織等市場(chǎng)各方主體依法融資、合法交易、誠信經(jīng)營(yíng)、履職盡責,推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。

接下來(lái),我向大家通報近年來(lái)證券犯罪檢察工作主要情況。資本市場(chǎng)是貫通實(shí)體經(jīng)濟的血脈,是人民群眾投資需求的承載地。當前,我國資本市場(chǎng)處于進(jìn)一步全面深化改革,向高質(zhì)量發(fā)展轉變的關(guān)鍵階段。檢察機關(guān)緊緊圍繞貫徹落實(shí)中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》,聚焦高質(zhì)效辦案,立足法律監督主責主業(yè),服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。2022年至2024年,全國檢察機關(guān)共起訴證券犯罪3661,011人,起訴案件數、人數年均增長(cháng)30.5%、16%。

2025-02-21 15:03:41

葛曉燕:

一、依法從嚴打擊證券犯罪,發(fā)揮刑罰震懾作用

檢察機關(guān)堅決貫徹落實(shí)黨中央決策部署,積極履行法律監督職責,依法從嚴追捕追訴證券犯罪,為資本市場(chǎng)建設提供有力法治保障。

一是全鏈條從嚴追訴財務(wù)造假犯罪,夯實(shí)資本市場(chǎng)誠信基石。2022年至2024年,全國檢察機關(guān)共起訴欺詐發(fā)行證券,違規披露、不披露重要信息,背信損害上市公司利益等財務(wù)造假犯罪案件69185人,最高檢掛牌督辦31件重大案件,已有27件提起公訴。對組織、指揮造假的大股東、實(shí)控人、董監高,積極參與造假的公司企業(yè)人員以及配合的中介組織人員、第三方人員依法進(jìn)行全鏈條追責。今年1月,最高檢發(fā)布了中介組織財務(wù)造假相關(guān)犯罪案件典型案例,此次發(fā)布的指導性案例中有兩件涉及財務(wù)造假,這些都體現了對資本市場(chǎng)財務(wù)造假全鏈條從嚴追訴的司法立場(chǎng)。

二是依法從嚴懲治交易類(lèi)證券犯罪,維護公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。2022年至2024年,全國檢察機關(guān)起訴內幕交易、操縱證券市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易等交易類(lèi)案件284790人,持續加大對上市公司大股東、實(shí)控人、董監高等“關(guān)鍵少數”,金融機構從業(yè)人員以及職業(yè)操縱團伙等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的追責力度,辦理了一批有重大市場(chǎng)影響的案件,著(zhù)力追繳違法所得、鏟除再犯經(jīng)濟基礎、維護市場(chǎng)交易秩序。

三是依法懲治涉私募基金犯罪,保障私募基金行業(yè)規范健康發(fā)展。2022年至2024年,全國檢察機關(guān)起訴私募基金犯罪5982,805人,最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件,已有16件提起公訴。對以私募之名非法集資,挪用、侵占私募基金財產(chǎn),利用私募基金內幕交易、操縱市場(chǎng)等犯罪依法追究刑事責任,助推行業(yè)規范健康發(fā)展,為私募基金充分發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟功能提供法治保障。

2025-02-21 15:06:53

葛曉燕:

二、建立健全證券檢察派駐工作機制,高質(zhì)效辦理證券犯罪案件

20219月最高檢設立駐中國證監會(huì )檢察室以來(lái),以高質(zhì)效辦案為履職目標,全面深化履行檢察機關(guān)推動(dòng)資本市場(chǎng)法治化建設的法律監督職責。

一是建立規范高效的證券案件交辦制度,不斷提升辦案質(zhì)效。在中國證監會(huì )、公安部等相關(guān)部門(mén)的支持配合下,對證監會(huì )移送公安機關(guān)立案偵查的案件,最高檢建立同步交辦制度,累計向地方檢察機關(guān)交辦587件重大案件,各級檢察機關(guān)逐案對接公安機關(guān),做好提前介入引導偵查、審查逮捕、審查起訴、出庭公訴、法律監督等各項工作,案件辦理質(zhì)效顯著(zhù)提高。

二是完善相關(guān)司法解釋和規范性文件,統一執法司法標準。針對證券犯罪案件證據收集采信、事實(shí)認定、法律適用等問(wèn)題,最高檢聯(lián)合公安部修訂出臺證券犯罪立案追訴標準,印發(fā)《關(guān)于辦理財務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問(wèn)題的解答》,編發(fā)證券犯罪、涉私募基金犯罪、中介組織財務(wù)造假犯罪典型案例13件,修改內幕交易罪司法解釋?zhuān)掷m完善執法司法標準,織密追訴犯罪法網(wǎng)。今天發(fā)布第55批指導性案例,繼續為司法辦案提供參考借鑒。

三是加強證券犯罪檢察專(zhuān)業(yè)化建設,提升證券執法司法水平。針對證券犯罪專(zhuān)業(yè)化特點(diǎn),持續加強北京、上海、天津、重慶、遼寧、深圳、青島7個(gè)檢察機關(guān)證券期貨犯罪辦案基地建設,充分發(fā)揮基地在專(zhuān)業(yè)辦案、犯罪預防和前沿問(wèn)題研究等方面的引領(lǐng)示范作用。邀請中國證監會(huì )實(shí)務(wù)專(zhuān)家開(kāi)展培訓,組織辦案機關(guān)進(jìn)行業(yè)務(wù)交流、案例剖析、庭審觀(guān)摩、實(shí)戰演練等,持續提升辦案能力水平。

三、發(fā)揮派駐檢察優(yōu)勢,加強執法司法監管協(xié)同

在中國證監會(huì )的大力支持下,最高檢駐中國證監會(huì )檢察室積極發(fā)揮“駐”的優(yōu)勢,著(zhù)力推動(dòng)行刑雙向銜接,加強執法司法協(xié)同。

一是建立健全檢察與證監合作機制,推動(dòng)高質(zhì)量執法司法協(xié)作。20229月,最高檢與中國證監會(huì )聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立健全資本市場(chǎng)行政執法與檢察履職銜接協(xié)作機制的意見(jiàn)》,建立檢察機關(guān)與證監部門(mén)常態(tài)化聯(lián)絡(luò )、信息共享、案件銜接、業(yè)務(wù)協(xié)助、執法司法聯(lián)動(dòng)、專(zhuān)業(yè)化建設協(xié)作等15項工作機制。各地持續加強與當地證監部門(mén)的溝通協(xié)作,目前已經(jīng)有33個(gè)省、市兩級檢察院與當地證監部門(mén)簽訂細化協(xié)議,以協(xié)同辦案、專(zhuān)業(yè)支持為核心開(kāi)展多種形式合作,推動(dòng)高質(zhì)量行政執法與檢察履職。

二是全面規范證券犯罪案件刑事訴訟程序與行刑銜接機制,強化執法司法工作合力。20245月,最高檢聯(lián)合最高法、公安部、中國證監會(huì )印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》,強調堅持零容忍要求,加強監管協(xié)同,全面規范證券期貨犯罪案件管轄、證據收集審查運用以及行刑銜接機制等相關(guān)程序,切實(shí)強化證券期貨刑事案件的移送、偵查、起訴和審判工作,進(jìn)一步強化懲治犯罪工作合力。

三是積極參與構建立體化追責體系,切實(shí)保護投資者合法權益。檢察機關(guān)在依法追訴犯罪的同時(shí),協(xié)同證監部門(mén)、公安機關(guān)、審判機關(guān)盡最大努力追贓挽損。依法支持、配合證券糾紛代表人訴訟,在康美藥業(yè)等案件中積極探索刑民配合、高效處置涉案財產(chǎn)。通過(guò)立足檢察職能積極參與構建行政、刑事、民事立體追責體系,不讓違法犯罪分子獲得經(jīng)濟上的好處。

四是堅持治罪與治理相結合,助力構建崇法守信的市場(chǎng)生態(tài)。針對財務(wù)造假、私募基金犯罪態(tài)勢,最高檢結合辦案提出、轉送相關(guān)立法和加強行業(yè)治理意見(jiàn)建議。北京、上海、山東等地檢察機關(guān)結合證券案件辦理,針對金融機構從業(yè)人員管理、期貨和衍生品監管、會(huì )計師行業(yè)自律管理、銀行賬戶(hù)管理等問(wèn)題,向行政主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、金融機構制發(fā)檢察建議,推動(dòng)實(shí)現“辦理一案、治理一片”。

下一步,檢察機關(guān)將繼續全面貫徹落實(shí)黨中央部署,堅持依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪,持續加強與中國證監會(huì )等相關(guān)部門(mén)的協(xié)作配合,依法保護投資者合法權益,以檢察履職服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。謝謝大家。

2025-02-21 15:13:39

李雪慧:

謝謝葛檢。下面,進(jìn)行第二項議程,發(fā)布中國證監會(huì )第一批指導性案例。材料已印發(fā)給大家,請李明副主席通報近年來(lái)證券行政執法工作進(jìn)展和成效。

2025-02-21 15:14:47

中國證券監督管理委員會(huì )黨委委員、副主席李明:

各位媒體朋友們,下午好!感謝大家長(cháng)期以來(lái)對資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監管執法的關(guān)心和支持。黨中央、國務(wù)院高度重視資本市場(chǎng)執法工作,中央金融工作會(huì )議明確提出要“嚴格執法,敢于亮劍”。證監會(huì )始終把執法作為核心任務(wù),不斷完善體制機制,持續提升執法效能。習近平總書(shū)記指出,“一個(gè)案例勝過(guò)一打文件”。這次證監會(huì )與最高檢聯(lián)合發(fā)布指導性案例,既是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)資本市場(chǎng)監管執法決策部署的具體舉措,也是公開(kāi)展示近年來(lái)行政執法與刑事司法的一些標志性成果,冀此引導全社會(huì )凝聚更多法治共識、切實(shí)維護市場(chǎng)“三公”和投資者合法權益。

首先,由我發(fā)布證監會(huì )第一批行政執法指導性案例,4宗案例涵蓋財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場(chǎng)等主要違法類(lèi)型,體現嚴肅整治重點(diǎn)領(lǐng)域違法行為的決心,彰顯全力維護資本市場(chǎng)平穩運行的監管態(tài)度。下面,結合本次指導性案例的發(fā)布,向大家介紹近期資本市場(chǎng)執法工作情況。

一、堅持重拳出擊,切實(shí)維護好廣大投資者的根本利益

資本市場(chǎng)是金融強國建設的重要支撐,是企業(yè)融資的重要場(chǎng)所,也是數億老百姓投資的重要渠道,保護投資者合法權益是證監會(huì )工作的重中之重。欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等違法行為擾亂破壞市場(chǎng)秩序,侵蝕市場(chǎng)信用根基,甚至還會(huì )誘發(fā)金融風(fēng)險,嚴重侵害人民群眾利益,嚴重打擊投資者信心。證監會(huì )稽查執法的職責使命,就是遵循反證券欺詐的基本邏輯,通過(guò)懲治違法“已然”,震懾違法“未然”,激濁揚清,修復信用,為資本市場(chǎng)公平秩序保駕護航,為廣大投資者根本利益提供堅強有力的法治保障。

近年來(lái),我們堅持有法必依、執法必嚴、違法必究,切實(shí)維護資本市場(chǎng)法律的權威和尊嚴,不斷增強廣大投資者的安全感。

一是保持執法定力,以“零容忍”態(tài)度處理了一批典型案件,有力整肅各類(lèi)違法,深度凈化市場(chǎng)環(huán)境,如本次發(fā)布的指導性案例2號某公司、林某等欺詐發(fā)行、信息披露違法案,對發(fā)行人處以8,600萬(wàn)元罰款并實(shí)施重大違法退市。證監會(huì )去年辦理各類(lèi)案件739件,作出處罰決定592份,罰沒(méi)款153億元,超過(guò)上一年兩倍,其中對恒大地產(chǎn)財務(wù)造假案罰款超40億元,會(huì )同財政部對恒大地產(chǎn)案審計機構開(kāi)出4.41億元的同類(lèi)案件“史上最大”罰單。

二是聚焦執法重點(diǎn),不斷強化對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規減持、操縱市場(chǎng)等投資者最關(guān)切、最痛恨、“最不能忍”的違法行為的打擊懲治。2024年查處包括財務(wù)造假在內的信息披露違法案件135件,同比增長(cháng)17%,居各類(lèi)案件數量之首;處罰操縱市場(chǎng)案42件,案均罰沒(méi)款約1.2億元,居各類(lèi)案件罰沒(méi)金額之首。此次發(fā)布的指導性案例,財務(wù)造假案例占比一半,操縱市場(chǎng)占比1/4。今后,對這兩類(lèi)違法的打擊力度還將持續加強。

三是堅定站穩投資者立場(chǎng)。我國股市中小投資者占比高達96%,風(fēng)險承受能力薄弱,自力救濟能力相對不足,是案件中“看不見(jiàn)的當事人”。對于執法個(gè)案中的證據采信、法律適用、法益平衡等具體問(wèn)題,我們在依法行政前提下,更多站在保護投資者的角度,既做好“技術(shù)判斷”,更做好“價(jià)值判斷”。如去年按照“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則,對某上市公司“定增減持套利”案當事人罰沒(méi)超2億元,向市場(chǎng)釋放了證監會(huì )嚴厲打擊“以局部合規掩蓋整體違法”減持行為的鮮明態(tài)度,對行業(yè)潛規則形成了極大震懾,也讓廣大投資者重拾了投資信心,贏(yíng)得了人民群眾對我們監管執法的信任和支持。

2025-02-21 15:23:13

李明:

二、堅持法治導向,不斷提升嚴格規范公正文明執法的能力和水平

資本市場(chǎng)的法治屬性、規則屬性極強,明確統一的監管規則和公平公正的執法標準對市場(chǎng)預期管理非常重要。證監會(huì )執法堅持客觀(guān)中立、不偏不倚、法律面前人人平等,避免執法結果畸輕畸重、同事不同罰、顯失公平,既保持執法力度,又釋放執法溫度,持續提升執法透明度,努力做到嚴而有度、嚴而有方、嚴而有效。

一是建立健全違法認定裁量標準。出臺《行政處罰裁量基本規則》,規定一般處罰、從重處罰、從輕處罰、不予處罰等六種裁量階次及適用情形,使處罰種類(lèi)、幅度與案件事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度及當事人主觀(guān)過(guò)錯程度相匹配,為執法裁量提供統一“標尺”,確保公平公正、不枉不縱,堅決防止權力任性、職權濫用。

二是不斷強化執法質(zhì)量?jì)瓤乇O督。健全完善執法制度體系,明確執法流程、標準和權限,確保辦案程序依法合規、事實(shí)證據確鑿充分、認定邏輯清晰嚴密、處罰結果公平適當,法律文書(shū)嚴謹準確,努力做到讓每一個(gè)案件都經(jīng)得起司法審查和市場(chǎng)檢驗。

三是依法尊重保護當事人合法權益。調查取證既收集對當事人不利的證據,也收集對當事人有利的證據;告知聽(tīng)證既向當事人做好釋法明理,也保障好當事人查閱卷宗、舉證質(zhì)證權利,充分聽(tīng)取當事人意見(jiàn);處罰結論既自覺(jué)接受社會(huì )各方監督,也依法保護涉案主體商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,努力使當事人在每一個(gè)執法行為中都能感受到規范文明、風(fēng)清氣正、公平正義。

三、堅持標本兼治,推動(dòng)建設規范有序良性發(fā)展的市場(chǎng)生態(tài)

嚴監嚴管的目的是強本強基,在堅持依法嚴厲打擊各類(lèi)違法行為的同時(shí),證監會(huì )也注重發(fā)揮法治固根本、穩預期、利長(cháng)遠的保障作用,著(zhù)力推動(dòng)市場(chǎng)生態(tài)的不斷優(yōu)化。隨著(zhù)近年來(lái)監管執法效果的不斷顯現,資本市場(chǎng)生態(tài)出現了積極向好的諸多變化,“愿意來(lái)、留得住”的市場(chǎng)氛圍日益濃厚。證監會(huì )始終堅持標本兼治,協(xié)同各方持續推動(dòng)綜合治理,共同構建規范有序的市場(chǎng)生態(tài)。

一是通過(guò)監管執法有效壓實(shí)相關(guān)各方法律責任。例如,壓實(shí)大股東、實(shí)控人的信義義務(wù),“董監高”人員的忠實(shí)勤勉義務(wù),中介機構的“看門(mén)人”義務(wù),資產(chǎn)管理人的受托義務(wù)等等,堅決扭轉“公眾公司不公”“董事不懂事”“私募不私”等亂象,推動(dòng)上市公司治理和內控水平不斷提升,引導市場(chǎng)各方基于法律規則和市場(chǎng)邏輯有序博弈,持續增強市場(chǎng)自我約束、自我糾偏、自我修復的內生活力。

二是會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)、地方黨委政府對財務(wù)造假實(shí)施綜合懲治。聯(lián)合五部委制定《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》,完善防假打假的監管協(xié)同機制和綜合懲防長(cháng)效機制,建立第三方配合造假線(xiàn)索移送機制,將近年發(fā)現的配合造假線(xiàn)索移交相關(guān)部門(mén)或屬地政府依法處置。

2025-02-21 15:27:08

李明:

三是協(xié)同司法機關(guān)“立體追責”。

在民事賠償方面,充分發(fā)揮行政執法的“先導”作用,從嚴追責為民事訴訟提供了重要證據支撐。如基于證監會(huì )處罰決定認定的事實(shí),投保機構對某上市公司控股股東資金占用提起首例代位訴訟,追回被占用資金2.4億元,實(shí)控人及相關(guān)高管承擔連帶賠償責任;推動(dòng)虛假陳述特別代表人訴訟首例訴中調解結案,7,195名投資者獲賠2.8億余元。積極推動(dòng)研究出臺內幕交易、操縱市場(chǎng)民事賠償司法文件。

在刑事打擊方面,聯(lián)合公安司法機關(guān)修訂《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》,進(jìn)一步完善行政執法與刑事司法銜接協(xié)作機制,突出對上市公司財務(wù)造假和“關(guān)鍵少數”等違法犯罪的重點(diǎn)打擊。配合最高檢出臺《關(guān)于辦理財務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問(wèn)題的解答》,特別是充分發(fā)揮最高檢派駐機制優(yōu)勢,與駐會(huì )檢察室共同推進(jìn)重大案件辦理,已移送案件在刑事程序中的落地率、實(shí)刑率、重刑率顯著(zhù)提升,對證券犯罪行為形成強有力震懾。2024年共移送各類(lèi)案件163件,移送涉嫌犯罪主體600余人。在此,利用今天的機會(huì ),向檢察機關(guān)嚴格履職、擔當作為,依法從嚴打擊證券犯罪、加強執法司法監管協(xié)同、依法保護投資者合法權益、支持保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,表示衷心感謝!

下一步,證監會(huì )將落實(shí)好黨中央、國務(wù)院決策部署,深入推進(jìn)新“國九條”和資本市場(chǎng)“1+N”政策文件落地,強本強基,嚴監嚴管,強化監管執法政治擔當,不斷提升違法違規線(xiàn)索發(fā)現能力,壓降辦案周期,提升辦案質(zhì)效,對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、違規減持等惡性違法重拳出擊,從嚴懲處,持續鞏固并不斷加強資本市場(chǎng)執法高壓態(tài)勢,繼續發(fā)揮好與司法部門(mén)、金融監管部門(mén)等相關(guān)各方的治理合力,共同護航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。謝謝大家!

2025-02-21 15:29:49

李雪慧:

謝謝李主席。下面進(jìn)行第三項議程,請各位記者朋友提問(wèn)。

2025-02-21 15:30:05

新華社記者:

在資本市場(chǎng)日益繁榮的今天,證券犯罪的形式與手段也在不斷翻新。從最高檢印發(fā)的這批案例,我們可以看到司法機關(guān)依法從嚴打擊證券違法犯罪的決心和態(tài)度。請介紹一下最高檢編發(fā)這批證券犯罪指導性案例都有哪些特點(diǎn)?

2025-02-21 15:31:27

最高檢經(jīng)濟犯罪檢察廳廳長(cháng)杜學(xué)毅:

這批指導性案例涵蓋資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域、高發(fā)犯罪,更加突出指導性,指導意義的提煉確??蓞⒄?、能借鑒。主要有以下特點(diǎn):

一是聚焦證券案件辦理中的突出問(wèn)題,明確法律適用、指控證明規則。比如,針對新型證券產(chǎn)品的刑法適用問(wèn)題,檢例第219號案例明確要在堅持罪刑法定原則的前提下,結合立法目的和現行金融管理法律規定相關(guān)內容,正確理解和適用刑法規定,將私募債券納入欺詐發(fā)行“公司、企業(yè)債券”的范圍。針對上市公司財務(wù)造假手段隱蔽、真實(shí)財務(wù)數據無(wú)法獲取等問(wèn)題,檢例第220號案例明確在無(wú)法獲取原始生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數據的情況下,可以通過(guò)依法對行政執法證據進(jìn)行審查與運用,利用科學(xué)方法還原真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)景。針對內幕信息認定的標準問(wèn)題,檢例第221號案例明確了根據證券法規定的“對證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響”與“尚未公開(kāi)”兩方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷的基本規則。針對操縱證券市場(chǎng)升檔標準適用問(wèn)題,進(jìn)一步明確了各類(lèi)操縱情形新舊司法解釋及規范性文件的適用規則。這些規則的確立,對司法實(shí)踐具有較強的示范指引作用。

二是彰顯依法從嚴、全鏈條懲治證券違法犯罪的司法態(tài)度,細化規范分層分類(lèi)處理規則。第一,強調“嚴”的主基調,堅持全鏈條追責。檢例第220號案例對實(shí)施財務(wù)造假犯罪的上市公司董事長(cháng)、高級管理人員、部門(mén)負責人均依法全鏈條追責。同時(shí)進(jìn)一步明確根據其在犯罪中的地位、作用等依法分類(lèi)處理的具體規則。第二,壓實(shí)中介組織“看門(mén)人”責任。對配合財務(wù)造假、怠于履職的中介組織人員依法追責。檢例第219號案例明確追訴涉案中介組織人員,應當根據主客觀(guān)相一致原則,依法認定欺詐發(fā)行證券罪共同犯罪、提供虛假證明文件罪或者出具證明文件重大失實(shí)罪。第三,依法全面追繳違法所得,不讓犯罪分子在經(jīng)濟上獲得任何好處。檢例第221號案例進(jìn)一步明確了避損型內幕交易違法所得的計算方法。檢例第222號案例強調全面追繳操縱證券市場(chǎng)違法所得,對不屬于操縱證券市場(chǎng)行為組成部分,但利用操縱證券市場(chǎng)犯罪的跨市場(chǎng)違法所得應當依法追繳。

三是體現檢察機關(guān)、證券監管機構行刑銜接與協(xié)作方面的成效。這批案例中,證券監管機構的有力監管對刑事案件成功辦理發(fā)揮了積極作用,充分體現了辦理證券案件行刑銜接的重要意義。在辦好刑事案件的同時(shí),檢察機關(guān)還與證券監管機構協(xié)作配合,綜合運用行政處罰、刑事懲治等措施,完善全方位追責體系,并注重從案后懲戒向風(fēng)險防范延伸,參與推動(dòng)資本市場(chǎng)行業(yè)治理,取得良好效果。

2025-02-21 15:34:55

證券時(shí)報記者:

請簡(jiǎn)要介紹證監會(huì )本次發(fā)布4起行政指導性案例的特點(diǎn)和主要考慮?

2025-02-21 15:35:51

中國證監會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室主任何艷春:

本次是證監會(huì )首次發(fā)布行政指導性案例,既是具象化展示近年來(lái)的監管執法成果,也是樹(shù)立執法“標桿”發(fā)揮示范引導作用,更是宣示資本市場(chǎng)嚴監嚴管的鮮明態(tài)度。主要考慮為:

一是體現“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角的從嚴基調。如指導性案例2號某公司、林某等欺詐發(fā)行、信息披露違法案,證監會(huì )用好新《證券法》授權的量罰空間,對發(fā)行人的欺詐發(fā)行等行為處以8,600萬(wàn)元罰款,并實(shí)施重大違法退市,對其董事長(cháng)、實(shí)控人處以3,800萬(wàn)元的罰款,較之舊法顯著(zhù)提升了財務(wù)造假的違法成本;指導性案例4號孟某某作為上市公司實(shí)控人,為避免承擔非公開(kāi)發(fā)行股票的“保底”責任,通過(guò)控制利好信息公告、推遲利空信息發(fā)布,配合交易推升股價(jià),較之普通操縱行為隱蔽性更強,危害性更大,證監會(huì )對當事人罰沒(méi)合計2.26億元,對市場(chǎng)形成有力震懾。

二是體現精準追責、“過(guò)罰相當”的法治理念。如指導性案例1號某公司、劉某某等信息披露違法案,財務(wù)造假違法行為的發(fā)生,涉及多個(gè)環(huán)節“失守”,相關(guān)人員有的屬“主犯”,決策、指揮、組織、實(shí)施財務(wù)造假,有的屬“明知”而放任不管,有的屬“疏忽”而怠于履責,主觀(guān)惡性與客觀(guān)行為均有所差異。證監會(huì )按照相關(guān)人員履職情況與信息披露違法之間的關(guān)聯(lián)程度,以及參與、實(shí)施違法行為的深度,將發(fā)揮主要作用的大股東、實(shí)控人、董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)總監、董事會(huì )秘書(shū)等“關(guān)鍵少數”認定為直接負責的主管人員,將雖未直接參與造假但怠于履責的“董監高”人員認定為其他直接責任人員,分別給予相應處罰,既嚴懲“首惡”,又劃出責任梯度,體現“過(guò)罰相當”的基本原則。

三是體現嚴而有效、以案促治的執法導向。上市公司是資本市場(chǎng)運行的邏輯起點(diǎn),也是資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎。財務(wù)造假和虛假陳述本質(zhì)是資產(chǎn)端欺詐,操縱市場(chǎng)和內幕交易本質(zhì)是投資端欺詐,都會(huì )對市場(chǎng)誠信基礎造成侵蝕損害,打擊投資者信心,破壞市場(chǎng)生態(tài),妨礙上市公司質(zhì)量提升。4起案例分別涉及上市公司的發(fā)行上市、再融資、重大資產(chǎn)重組、持續信息披露等不同環(huán)節,通過(guò)懲處違法,引導實(shí)控人、“董監高”人員、中介機構、證券從業(yè)人員等市場(chǎng)主體嚴守法律底線(xiàn),誠實(shí)守信,以義取利,達到“以案促治”的執法效果。

2025-02-21 15:41:27

中央電視總臺財經(jīng)頻道記者:

證券違法犯罪破壞資本市場(chǎng)秩序,損害廣大投資者合法權益。從檢察辦案情況看,當前證券犯罪具有哪些特點(diǎn)?檢察機關(guān)承擔著(zhù)依法打擊證券犯罪、維護市場(chǎng)秩序的重要職責,如何做到依法從嚴、有效懲治?

2025-02-21 15:42:46

杜學(xué)毅:

從近年來(lái)檢察機關(guān)案件辦理情況看,證券犯罪具有“兩多一復雜”的特點(diǎn):一是內幕交易、操縱市場(chǎng)等交易類(lèi)犯罪仍然多發(fā),部分行為人利用信托計劃、場(chǎng)外期權等金融工具實(shí)施犯罪,場(chǎng)外配資、專(zhuān)業(yè)操盤(pán)、薦股“黑嘴”、分倉軟件開(kāi)發(fā)等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈共同參與違法交易。二是欺詐發(fā)行、違規披露信息等涉財務(wù)造假犯罪案件數量增長(cháng),造假模式復雜、涉案數額巨大,嚴重侵害投資者合法權益。三是私募基金犯罪情況復雜。既有資金募集端的非法集資犯罪,又有資金使用端的挪用侵占犯罪,且與證券犯罪相互交織。檢察機關(guān)始終堅持以“三個(gè)善于”的方法論為指導,做實(shí)高質(zhì)效辦好每一個(gè)證券案件,維護投資者合法權益。

一是嚴格依法追訴證券犯罪。堅持嚴格依法辦案,用足用好現有法律、司法解釋及類(lèi)案規范,修訂出臺內幕交易司法解釋?zhuān)贫ū承艙p害上市公司利益司法解釋?zhuān)雠_操縱證券市場(chǎng)、私募基金犯罪等類(lèi)案規范,逐步構建以案例、解答、指引、司法解釋為基礎的證券犯罪司法辦案規范矩陣。同時(shí),針對證券犯罪隱蔽性高、專(zhuān)業(yè)性強等特點(diǎn),加強證券案件引導取證、指控證明、出庭公訴等規范化、專(zhuān)業(yè)化建設,不斷提升精準指控犯罪的專(zhuān)業(yè)質(zhì)效。

二是堅持依法從嚴、罰當其罪。在證券案件辦理中,要全面準確貫徹落實(shí)寬嚴相濟刑事政策,該嚴則嚴,當寬則寬。堅持依法從嚴主基調,對于實(shí)施證券犯罪的公司企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董監高等“關(guān)鍵少數”,配合造假的中介組織、金融機構等“看門(mén)人”,為內幕、操縱等犯罪提供配資、操盤(pán)、薦股等服務(wù)的職業(yè)團伙,檢察機關(guān)依法全鏈條從嚴追究刑事責任。認真履行審判監督職能,對判決量刑畸輕的依法提出抗訴。準確把握分層分類(lèi)處理原則,依法適用認罪認罰從寬制度,對于積極配合調查、主動(dòng)退贓退賠、挽回投資人重大損失、真誠認罪悔罪的,依法從寬處理。提出量刑建議時(shí),注重自由刑與財產(chǎn)刑、追繳違法所得并用,依法提出從業(yè)禁止建議,加大經(jīng)濟處罰力度,充分發(fā)揮刑罰的震懾與預防功能。

三是依法維護投資者合法權益。檢察機關(guān)在依法追訴犯罪的同時(shí),更加注重追贓挽損,以追蹤資金為導向,深挖洗錢(qián),掩飾、隱瞞犯罪所得等犯罪線(xiàn)索,持續追繳違法所得。立足檢察職責配合有關(guān)方面全方位加大立體化追責力度,保障投資者合法權益。

2025-02-21 15:46:28

經(jīng)濟日報記者:

去年,國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )等六部門(mén)制定的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》,請介紹當前財務(wù)造假案件的懲治情況?

2025-02-21 15:47:47

何艷春:

從近年行政處罰案例看,上市公司財務(wù)造假系統性、隱蔽性、復雜性特征越發(fā)突出:一是“假賬做全套”,對資產(chǎn)、收入、成本、利潤、現金流等會(huì )計科目系統性同步造假,財務(wù)數據形成勾稽,甚至有的對生產(chǎn)、采購、銷(xiāo)售、物流、庫存等經(jīng)營(yíng)環(huán)節全鏈條整體掩飾,識別難度持續加大;二是利用隱秘關(guān)聯(lián)方、“殼公司”、第三方構建無(wú)經(jīng)濟實(shí)質(zhì)的交易,以合法形式掩蓋非法目的,隱蔽性不斷增強;三是大股東、實(shí)控人“驅動(dòng)型”造假頻發(fā),有近15%的財務(wù)造假同時(shí)伴生資金占用、違規擔保等問(wèn)題,公司治理和內控體系約束不足;四是為滿(mǎn)足融資條件、維持上市地位或者避免大股東股權質(zhì)押“爆倉”實(shí)施的財務(wù)造假有所抬頭,二級市場(chǎng)向一級市場(chǎng)的風(fēng)險外溢時(shí)有發(fā)生。

針對上述情況,證監會(huì )持續對財務(wù)造假案件實(shí)施全鏈條打擊懲處:一是在處罰力度方面,2024年對61起財務(wù)造假案件作出行政處罰,同比增長(cháng)17%;案均處罰金額1,577萬(wàn)元,同比增長(cháng)12%;對7起案件按照法定高限處以罰款,同比增長(cháng)75%;對69名“董監高”人員實(shí)施市場(chǎng)禁入,同比增長(cháng)9.5%。二是在責任追究方面,有35起案件在處罰上市公司及其責任人員的同時(shí),還追究大股東、實(shí)控人等“首惡”組織指使責任,同比增長(cháng)近60%;對39家中介機構作出行政處罰,對5家中介機構暫停業(yè)務(wù),不斷壓實(shí)保薦人、會(huì )計師事務(wù)所等機構的“看門(mén)人”責任。三是在監管協(xié)同方面,牽頭建立第三方配合造假線(xiàn)索通報處理機制,將金融機構、上下游客戶(hù)、第三方企業(yè)等配合造假的線(xiàn)索移交相關(guān)主管部門(mén)或屬地政府。

下一步,證監會(huì )將堅持懲防并舉、標本兼治,通過(guò)非現場(chǎng)監管、現場(chǎng)檢查、輿情監測、投訴舉報處理等多渠道識別造假線(xiàn)索,特別是完善線(xiàn)索舉報獎勵制度,切實(shí)發(fā)揮內部“吹哨人”的作用,緊盯財務(wù)洗澡、業(yè)績(jì)變臉、異常換所等可疑跡象,提升違法違規發(fā)現能力,優(yōu)化調查流程,提高處罰效率,持續鞏固并不斷強化“嚴”的氛圍。同時(shí),將推動(dòng)進(jìn)一步加強民事賠償和刑事打擊,強化立體追責。

需要說(shuō)明的是,上市公司是我國企業(yè)的優(yōu)秀代表,實(shí)施財務(wù)造假的只是其中極少數。隨著(zhù)監管執法的不斷強化,以前積累的問(wèn)題正在加快暴露、出清,并且資本市場(chǎng)面臨的形勢仍然復雜嚴峻,外部輸入性風(fēng)險加大,與內部風(fēng)險因素交織疊加,個(gè)別上市公司及其大股東、實(shí)控人因經(jīng)營(yíng)困難、退市保殼等,仍可能鋌而走險,實(shí)施財務(wù)造假。減存量、遏增量需要有一個(gè)過(guò)程,預計未來(lái)一段時(shí)期內仍有一定數量的財務(wù)造假案件,但這并不影響我國資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的大局,我們堅信,上市公司總體質(zhì)量和投資價(jià)值將不斷提高。

2025-02-21 15:51:13

界面新聞?dòng)浾撸?/span>

黨的二十屆三中全會(huì )提出,防風(fēng)險、強監管,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。下一步,檢察機關(guān)將如何貫徹落實(shí)這一要求進(jìn)一步做好證券犯罪懲防工作,服務(wù)保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展?

2025-02-21 15:52:14

杜學(xué)毅:

近年來(lái)檢察機關(guān)圍繞辦案件、定規范、建機制、促治理四個(gè)方面積極開(kāi)展工作,取得一些成效。下一步,檢察機關(guān)將深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會(huì )、中央經(jīng)濟工作會(huì )議、中央金融工作會(huì )議精神,緊扣防風(fēng)險、強監管、促高質(zhì)量發(fā)展的主線(xiàn),立足檢察職責,以法治力量服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

一是持續加大重點(diǎn)領(lǐng)域證券犯罪懲治力度。持續加大對財務(wù)造假、侵害上市公司利益等重點(diǎn)領(lǐng)域犯罪的懲治力度,對內幕交易、操縱證券市場(chǎng)等犯罪保持高壓懲治態(tài)勢。加強對證券領(lǐng)域新情況新問(wèn)題的研究,準確認定利用金融衍生品操縱市場(chǎng),利用私募、信托產(chǎn)品實(shí)施場(chǎng)外配資等證券犯罪新手段,及時(shí)揭露和打擊新型金融違法犯罪。

二是進(jìn)一步完善證券檢察工作機制。持續完善“總對總”移送機制下案件交辦制度,規范交辦案件提前介入、引導取證、審查逮捕、審查起訴工作,加大督辦指導力度,進(jìn)一步提高交辦案件辦理質(zhì)量與效率。積極探索支持、配合證券糾紛特別代表人訴訟制度機制,統一損失認定標準,刑民配合高效處置涉案財產(chǎn),多途徑保護投資者權益。著(zhù)力推進(jìn)不起訴案件移送證監部門(mén)行政處罰銜接機制,實(shí)現違法犯罪必有罰,助推構建立體化追責體系。深化檢察機關(guān)證券犯罪辦案基地建設,發(fā)揮基地在案件辦理、理論研究、工作創(chuàng )新等方面的牽引作用,帶動(dòng)全國各地檢察機關(guān)證券期貨辦案質(zhì)效整體提升。

三是加強檢察履職與行政監管協(xié)同,積極促進(jìn)行業(yè)治理。更好發(fā)揮派駐制度優(yōu)勢,深化與中國證監會(huì )及其派出機構在信息共享、線(xiàn)索移送、會(huì )商研討、專(zhuān)業(yè)支持等多個(gè)方面開(kāi)展的常態(tài)化協(xié)作。緊密結合監督辦案,與證券監管機構一道,深入研究資本市場(chǎng)違法犯罪特點(diǎn)和形勢,分析公司治理、行業(yè)管理等方面的問(wèn)題,通過(guò)制發(fā)檢察建議、檢察意見(jiàn),助推依法完善監管。繼續發(fā)揮案例的示范指導和警示教育作用,通過(guò)編發(fā)典型案例、指導性案例,強化對各類(lèi)市場(chǎng)主體以及從業(yè)人員的法治宣傳和職業(yè)道德教育,引導誠信經(jīng)營(yíng)、合法交易、依法履責,促推資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。

2025-02-21 15:55:57

上海證券報記者:

請介紹操縱市場(chǎng)案件辦理情況,下一步證監會(huì )在打擊操縱行為方面有哪些措施?

2025-02-21 15:56:55

何艷春:

隨著(zhù)市場(chǎng)規模不斷擴大、市場(chǎng)結構不斷豐富、市場(chǎng)深度不斷拓展,操縱類(lèi)案件也呈現出一些新的特點(diǎn):一是從利用資金優(yōu)勢的傳統“坐莊型”操縱向基于特定時(shí)段和關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的短線(xiàn)化操縱演進(jìn);二是借助配資資金或資管產(chǎn)品實(shí)施“加杠桿”、游資抱團炒作的“團伙型”操縱數量增多;三是上市公司“內部人”組織參與的“偽市值管理”信息型操縱、“編題材、講故事”的蠱惑型操縱有所增加;四是利用復雜金融產(chǎn)品、新型交易技術(shù)實(shí)施的操縱行為偶有發(fā)生。這給操縱市場(chǎng)行為的識別、調查、處罰帶來(lái)了新挑戰。

操縱市場(chǎng)行為“寄生”在市場(chǎng)肌體中,扭曲市場(chǎng)價(jià)格形成機制,致使買(mǎi)賣(mài)方向、報價(jià)金額和成交數量等市場(chǎng)信號失真,誤導交易決策。這實(shí)質(zhì)上是欺騙中小投資者買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出,違法者在極短時(shí)間內獲取巨大利益、賺得盆滿(mǎn)缽滿(mǎn),全身而退后,價(jià)格經(jīng)歷暴漲暴跌,往往“一地雞毛”,中小投資者的股票“砸在手上”甚至血本無(wú)歸。其中有的案件涉案金額大,涉及證券數量多,不但影響市場(chǎng)內在穩定性,嚴重者還會(huì )干擾監管政策傳導,誘發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險,始終是證監會(huì )打擊懲處的重點(diǎn)。2024年,證監會(huì )對42起操縱市場(chǎng)案件作出處罰,罰沒(méi)金額49.5億元,同比增長(cháng)42.2%,其中千萬(wàn)元以上罰單占比41.9%,向公安機關(guān)移送涉嫌操縱犯罪案件32件,移送犯罪嫌疑人104人。

下一步,我們將繼續加大對操縱行為的打擊力度:一是提升能力,不斷豐富線(xiàn)索篩查手段,強化大數據收集、智能化分析等技術(shù)手段運用,加強對異常賬戶(hù)、交易信息的綜合分析研判,提高對操縱線(xiàn)索識別發(fā)現的精準度和及時(shí)性;二是集中兵力,抓好對諸如上市公司與市場(chǎng)機構內外勾連、推動(dòng)股價(jià)暴漲暴跌、無(wú)視監管警示屢查屢犯等惡性操縱案件的打擊懲治;三是發(fā)揮合力,在完善交易機制、加強交易監測監管的同時(shí),強化協(xié)同民事、刑事立體追責,推動(dòng)出臺民事賠償司法解釋?zhuān)瑑?yōu)化行政刑事程序銜接機制,使違法犯罪分子不敢犯、不能犯。

2025-02-21 16:01:24

李雪慧:

因為時(shí)間關(guān)系,提問(wèn)就到這里。

證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的重要組成部分,是國民經(jīng)濟的晴雨表。依法從嚴打擊證券違法犯罪活動(dòng),是維護資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展的重要保障,也是保護廣大投資者合法權益的必然要求。檢察機關(guān)將繼續與證監部門(mén)攜手合作,充分發(fā)揮檢察職能,共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。

今天的發(fā)布會(huì )到此結束。謝謝各位嘉賓,謝謝各位記者朋友!

2025-02-21 16:03:36


中國證監會(huì )與最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布證券違法犯罪指導性案例

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