花旗環(huán)球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.）:

    現對你公司設立獨資證券公司花旗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。
    一、根據申請材料，花旗環(huán)球金融控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)花旗環(huán)球或公司）2022年凈利潤下滑，請花旗環(huán)球補充說(shuō)明原因，并結合2023年度經(jīng)營(yíng)情況補充論證花旗環(huán)球是否符合《證券公司股權管理規定》關(guān)于主要股東“財務(wù)狀況良好，具有持續盈利能力”的條件。
    二、請公司補充更新提供近三年長(cháng)期信用評級及展望，并解釋說(shuō)明2021年惠譽(yù)信用評級展望為負面的原因；更新近三年證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的國際排名情況，并補充說(shuō)明數據來(lái)源及權威性。
    三、請補充提供美國有關(guān)金融監管機構關(guān)于花旗集團及下屬花旗環(huán)球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項規定條件的說(shuō)明。請花旗集團、花旗環(huán)球更新提供自身及所控制機構近三年受處罰或調查的情形（如上次提交材料以來(lái)，存在新增的情形），結合最近三年被處罰或調查的案件性質(zhì)、嚴重程度、整改情況及相關(guān)監管機構認可情況，論證是否符合《證券公司股權管理規定》中“自身及所控制的機構信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾三年的情形；沒(méi)有因涉嫌重大違法違規正在被調查或處于整改期間”的條件。
    四、《中華人民共和國公司法》修訂版已全文公布，將于2024年7月1日起施行。請花旗環(huán)球根據有關(guān)要求，做好擬設證券公司章程、內部治理機制設計等與新《公司法》的銜接。
    五、根據申請材料，花旗證券（中國）有限公司擬任合規負責人曾任職于華信證券。請補充說(shuō)明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。
    六、請補充提供更新的擬設證券公司名稱(chēng)預先核準通知書(shū)或告知承諾書(shū)。