〔2025〕85號

當事人:吳鵬,男。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我會(huì )對吳鵬從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人要求,我會(huì )舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了當事人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,吳鵬存在以下違法事實(shí):

涉案期間,吳鵬為證券公司從業(yè)人員。在涉案期間內,吳鵬實(shí)際控制多個(gè)他人證券賬戶(hù)交易多只股票,經(jīng)計算,違法所得為702,365.73元。

上述違法事實(shí),有證券從業(yè)資格證書(shū)、勞動(dòng)合同、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、涉案賬戶(hù)交易資料、銀行賬戶(hù)資料、手機取證記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、交易所盈利計算結果等證據,足以證明。

上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

吳鵬提出相關(guān)賬戶(hù)控制使用始點(diǎn)及終點(diǎn)認定有誤,處罰過(guò)重、存在配合調查等從輕處罰情節等申辯意見(jiàn)。經(jīng)復核,對當事人所提關(guān)于量罰的相關(guān)意見(jiàn)予以部分采納,對其他申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十七條的規定,我會(huì )決定:沒(méi)收吳鵬違法所得702,365.73元,并處以140萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )

2025年6月18日

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