申請人：唐文峰

住址：山東省沂源縣

被申請人：中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局

地址：山東省濟南市市中區經(jīng)七路86號證券大廈13樓

申請人不服被申請人于2023年8月30日向其作出的電話(huà)答復，向中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本會(huì )或中國證監會(huì )）申請行政復議。本會(huì )受理后，依法進(jìn)行了審查，現已審查終結。

申請人復議請求責令被申請人依法查處山東省藥用玻璃股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)山東藥玻）股本造假、欺詐上市、財務(wù)造假。主要理由為：申請人于2023年7月4日前往中國證監會(huì )舉報山東藥玻股本造假、財務(wù)造假、欺詐上市。中國證監會(huì )于7月11日將材料轉被申請人辦理。被申請人于8月30日電話(huà)告知申請人上述事項不屬于被申請人的監管職責范圍，讓申請人與沂源縣政府溝通，且被申請人拒不出具答復書(shū)。

被申請人答復認為，一方面，申請人不是適格的行政復議申請主體；另一方面，被申請人已依據相關(guān)規定辦理了申請人2023年7月4日的來(lái)信材料，認定事實(shí)清楚，適用依據正確，程序合法，答復內容明確。主要理由為：

1.《行政復議法實(shí)施條例》第二十八條規定，行政復議申請受理的條件之一是申請人與具體行政行為有利害關(guān)系。被申請人依法對申請人信訪(fǎng)事項進(jìn)行的答復，沒(méi)有設定申請人的權利和義務(wù)。申請人與被申請人的答復沒(méi)有利害關(guān)系，申請人不服被申請人答復行為而申請行政復議，不符合《行政復議法實(shí)施條例》第二十八條規定的受理條件。

2.2023年7月17日，被申請人收到中國證監會(huì )轉辦的申請人的來(lái)信材料。申請人提出，山東藥玻股本造假、財務(wù)造假，要求沂源縣委縣政府兌現承諾按職工股對待，將改革儲備金補發(fā)給員工。對于申請人來(lái)信反映的事項，被申請人要求山東藥玻提供了說(shuō)明。經(jīng)了解，申請人雖然提及“財務(wù)造假、股本造假”，但其指的是山東藥玻上市前職工購買(mǎi)國有股，以及員工增加的工資（即改革儲備金）轉投資的事項，上述事項均不屬于被申請人監管職責范圍，且其訴請履職的單位是沂源縣委縣政府。被申請人于2023年8月30日電話(huà)答復申請人，告知其來(lái)信事項不屬于被申請人監管職責范圍。

3.相關(guān)法律規定沒(méi)有要求答復形式必須是書(shū)面答復，被申請人已于2023年8月30日電話(huà)答復申請人，且在9月 1日再次向申請人解釋了答復方式，被申請人對申請人進(jìn)行電話(huà)答復符合法律規定。

經(jīng)查明，2023年7月17日，被申請人收到中國證監會(huì )轉辦的申請人的來(lái)信材料。申請人反映山東藥玻涉嫌股本造假、財務(wù)造假，要求沂源縣委縣政府兌現承諾按職工股對待，將改革儲備金補發(fā)給職工。2023年8月30日，被申請人通過(guò)電話(huà)答復申請人，告知其來(lái)信事項不屬于被申請人的監管職責范圍。

本會(huì )認為，被申請人收到申請人的來(lái)信材料后，及時(shí)通過(guò)要求山東藥玻提供說(shuō)明等方式了解情況。經(jīng)了解，申請人來(lái)信材料中雖然提及“財務(wù)造假、股本造假”，但其指的是山東藥玻上市前職工購買(mǎi)國有股，以及職工增加的工資（即改革儲備金）轉投資的事項，上述事項均不屬于被申請人的監管職責范圍，且其訴請履職的單位是沂源縣委縣政府。據此，被申請人于2023年8月30日告知申請人其反映的事項不屬于被申請人的監管職責范圍，并無(wú)不當。此外，被申請人通過(guò)電話(huà)這一便捷方式答復申請人，對申請人權利并無(wú)不利影響，也未違反《信訪(fǎng)工作條例》第三十一條第（五）項及《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》的相關(guān)規定，并無(wú)不當。

綜上所述，根據《行政復議法實(shí)施條例》第四十八條第一款第一項的規定，本會(huì )決定：駁回申請人的行政復議申請。

申請人如不服本復議決定，可在收到本復議決定書(shū)之日起15日內向有管轄權的人民法院提起訴訟。

中國證監會(huì )

2023年12月 14日

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