為扎實(shí)推動(dòng)證券期貨業(yè)標準化工作,明確未來(lái)三年重點(diǎn)工作,充分發(fā)揮標準化在推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現代化的基礎性、引領(lǐng)性作用,制定本行動(dòng)計劃。

一、增強標準化意識與能力

(一)提升行業(yè)標準化戰略地位

1.根據金融行業(yè)標準化工作機制現狀及問(wèn)題,向國家標準化行政主管部門(mén)提出金融領(lǐng)域標準化技術(shù)委員會(huì )設置優(yōu)化建議。

(二)提高行業(yè)標準化治理水平

2.加強全國金融標準化技術(shù)委員會(huì )證券分技術(shù)委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)證券分委會(huì ))與證監會(huì )業(yè)務(wù)監管部門(mén)合作,共同優(yōu)化行業(yè)標準制修訂協(xié)同工作程序,研究建立標準化工作與業(yè)務(wù)監管工作的協(xié)調推進(jìn)機制,明確標準與監管規則之間關(guān)系,加強業(yè)務(wù)部門(mén)對標準化工作的認識和理解,提升標準研制與貫徹實(shí)施工作效率。

3.充分發(fā)揮證券分委會(huì )委員單位和委員的主體作用,加強證券分委會(huì )委員履職能力建設,獻計策、抓落實(shí)、促發(fā)展。

4.加強證券分委會(huì )各工作組與業(yè)務(wù)監管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì )溝通協(xié)作,業(yè)務(wù)服務(wù)類(lèi)專(zhuān)業(yè)工作組要對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行認真研究,將業(yè)務(wù)過(guò)程中通用要求總結提煉為業(yè)務(wù)標準,使標準能夠有效支撐監管政策落地實(shí)施。

5.重視標準規劃的引領(lǐng)作用,證券分委會(huì )各工作組要經(jīng)過(guò)深入調研、廣泛征求意見(jiàn)和反復論證后提出相應領(lǐng)域標準制修訂計劃,對已發(fā)布的標準定期開(kāi)展復審和修訂,通過(guò)制定標準規劃明確一定時(shí)期內發(fā)展目標和具體工作任務(wù),規劃發(fā)布后要穩步推進(jìn)落實(shí)各項工作任務(wù)。

6.強化標準研制牽頭單位標準起草管理,有效開(kāi)展試驗驗證,確保發(fā)布標準可落地、可實(shí)施。

(三)增強行業(yè)標準化工作意識

7.按照“管業(yè)務(wù)必須管標準”原則,將標準化工作與業(yè)務(wù)監管工作密切結合,中國證監會(huì )各業(yè)務(wù)監管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )要提高運用標準的意識和能力,在制定政策、業(yè)務(wù)規則時(shí)要積極指導標準制定和有效使用標準。

8.加強政府主導標準與市場(chǎng)自主制定標準的統籌推進(jìn)和協(xié)同發(fā)展,厘清國家標準、行業(yè)標準和團體標準、企業(yè)標準之間的辯證關(guān)系,支持通用基礎等領(lǐng)域制定國家標準,需要在行業(yè)內統一的技術(shù)要求制定行業(yè)標準,行業(yè)細分領(lǐng)域制定團體標準,支持發(fā)掘優(yōu)秀企業(yè)標準,推動(dòng)企業(yè)標準自我聲明公開(kāi),以提升行業(yè)特色和標準化水平。

9.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )職能,加強團體標準建設,推廣團體標準在行業(yè)中的應用,鼓勵核心機構、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)行業(yè)機構)自主建設企業(yè)標準。加強自律管理、評估評價(jià)工作與標準化工作結合,強化標準的基準和參考作用。

10.行業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)組織開(kāi)展企業(yè)標準“領(lǐng)跑者”活動(dòng),評估出行業(yè)標桿企業(yè)標準,組織交流“領(lǐng)跑者”和標桿企業(yè)成功經(jīng)驗,助力行業(yè)機構高質(zhì)量標準化發(fā)展。

11.證券期貨交易所等核心機構聚焦業(yè)務(wù)特色,依托標準化加強行業(yè)基礎設施建設,進(jìn)一步提高機構間信息流通效率,降低市場(chǎng)總體成本。

12.核心機構、行業(yè)機構和服務(wù)機構要積極參與行業(yè)標準化工作,執行國家標準、行業(yè)標準、團體標準,積極參與標準試點(diǎn),將良好實(shí)踐提煉總結為企業(yè)標準,提升機構規范運作水平和企業(yè)競爭力。

二、推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域標準研制

(一)開(kāi)展通用基礎標準體系建設

13.推動(dòng)行業(yè)基礎和業(yè)務(wù)等術(shù)語(yǔ)、參與方和產(chǎn)品等編碼標準研制,為資本市場(chǎng)數據要素化奠定堅實(shí)基礎。

14.推動(dòng)行業(yè)標準化工作指南等標準研制,為證券期貨業(yè)標準化工作提供指導。

(二)加強數據治理標準體系建設

15.以證券期貨業(yè)數據元、監管數據報送、數據標準屬性框架、數據跨境評估、數據要素流通、資訊數據等數據標準為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

(三)開(kāi)展業(yè)務(wù)標準體系建設

16.推動(dòng)構建主體、金融工具、市場(chǎng)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域標準分類(lèi)框架,以市場(chǎng)要素統計分類(lèi)為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展統計分類(lèi)與代碼、統計術(shù)語(yǔ)等系列標準研制。

17.以期貨行業(yè)系統接口、期貨業(yè)務(wù)等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

18.支持全面注冊制改革落地,進(jìn)一步推動(dòng)債券、上市公司信息披露電子化相關(guān)標準研制。

(四)開(kāi)展信息技術(shù)標準體系建設

19.以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應用程序安全、數據安全評估等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

20.以研發(fā)運營(yíng)一體化、開(kāi)源軟件管理、信息系統架構管理等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

21.以金融信息交換、銀基業(yè)務(wù)數據交換為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

22.以數據治理能力評估、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應用程序性能指標及檢測模型、測試服務(wù)響應能力評估體系、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應用程序安全檢測規范等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

(五)開(kāi)展金融科技標準體系建設

23.以大模型和人工智能、區塊鏈、信創(chuàng )云、大數據等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

24.以數字化發(fā)展成熟度評估等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

(六)開(kāi)展綠色證券標準體系建設

25.以綠色證券術(shù)語(yǔ)、綠色證券發(fā)行業(yè)務(wù)、綠色證券投資業(yè)務(wù)、綠色證券評估認證、綠色證券信息披露、綠色證券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

(七)開(kāi)展信創(chuàng )標準體系建設

26.以信創(chuàng )術(shù)語(yǔ)、信創(chuàng )成熟度評估等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機構開(kāi)展標準研制。

三、加強標準貫徹實(shí)施力度

(一)加大標準應用推廣

27.加大標準宣傳培訓力度,豐富和拓展標準化工作宣傳途徑,通過(guò)組織開(kāi)展“走進(jìn)標準”系列活動(dòng)、線(xiàn)下研討會(huì ),在資本市場(chǎng)標準網(wǎng)等平臺發(fā)布《標準研究》電子期刊、標準解讀視頻等方式開(kāi)展標準化知識普及和應用宣傳推廣,講好標準化故事。組織開(kāi)展標準化知識培訓,有效提升行業(yè)標準化工作者業(yè)務(wù)能力。

28.研究建立標準實(shí)施試點(diǎn)機制,鼓勵行業(yè)機構根據規模和發(fā)展水平等情況分類(lèi)分批參與試點(diǎn),支持行業(yè)協(xié)會(huì )對標準化實(shí)施成果突出的機構或個(gè)人給予獎勵。發(fā)揮標準實(shí)施單位標桿示范作用,總結成功案例經(jīng)驗并向全行業(yè)推廣。

(二)推動(dòng)標準檢測認證

29.培育壯大行業(yè)標準檢測、認證經(jīng)營(yíng)主體,引導經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構積極參與認證,持續推動(dòng)認證結果廣泛采信,發(fā)揮檢測認證工作支持監管、服務(wù)市場(chǎng)的功能。

(三)建設標準試驗驗證平臺

30.支持標準研制牽頭單位建設標準試驗驗證平臺,驗證標準的先進(jìn)性、適用性和有效性,加強標準成果的共享與推廣。

(四)開(kāi)展標準實(shí)施效果評估

31.建立健全標準實(shí)施評價(jià)體系,依托投資者適當性管理、上市公司公告電子化、證券公司對賬數據接口、數字化能力成熟度等標準,研究開(kāi)展標準應用示范試點(diǎn)。

(五)跟蹤標準實(shí)施狀況

32.建立標準實(shí)施跟蹤反饋機制,持續跟進(jìn)標準試點(diǎn)及實(shí)施機構標準應用進(jìn)展,定期對已發(fā)布標準的試點(diǎn)、推廣、實(shí)施效果、改進(jìn)措施、實(shí)施過(guò)程中存在的困難和問(wèn)題等進(jìn)行調研,了解標準的適用性和實(shí)施難度,及時(shí)向標準研制單位反饋實(shí)施情況,支持標準研制單位根據反饋情況修訂或更新標準。

四、強化標準化人才隊伍建設

(一)研究制定人才培養配套政策

33.鼓勵行業(yè)機構參加《標準化人才培養專(zhuān)項行動(dòng)計劃(2023—2025年)》等政策宣貫培訓,監管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、核心機構、經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構等各方共同研究制定證券期貨業(yè)標準化人才培養計劃和配套政策。

(二)鼓勵行業(yè)設立專(zhuān)職標準化人員

34.積極引導行業(yè)機構建立企業(yè)標準化總監制度,鼓勵相關(guān)高層管理人員擔任或兼任標準化總監,配備專(zhuān)職標準化人員,明確相關(guān)崗位職責,推動(dòng)核心機構設置標準化工作組,負責標準化工作的統籌、推進(jìn)和管理;鼓勵有條件的行業(yè)經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構配備標準化專(zhuān)崗,負責管理企業(yè)標準化工作。

(三)加強標準化專(zhuān)家隊伍建設

35.與開(kāi)設標準化專(zhuān)業(yè)或開(kāi)展標準化知識培訓的高校、研究院或協(xié)會(huì )進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò ),加大標準化工作培訓,研究行業(yè)標準化人才梯隊培養機制。

36.組織證券期貨交易所等核心機構根據國際發(fā)展趨勢和需求,結合我國良好實(shí)踐,加強國際標準的跟蹤與研究,加大行業(yè)優(yōu)秀標準向國際標準轉化力度,積極向國際標準化組織共享我國標準化最佳實(shí)踐。

37.組織行業(yè)機構、ISO國際工作組專(zhuān)家參加行業(yè)內外國際標準化專(zhuān)題培訓和對外交流,提高國際標準化工作視野和國際標準研究分析能力,培養國際化人才隊伍。

五、建立標準化工作保障機制

38.加大對證券期貨業(yè)標準化工作的組織領(lǐng)導以及統籌協(xié)調力度,強化證券分委會(huì )對行業(yè)標準化工作的指導,提高證券分委會(huì )秘書(shū)處的服務(wù)保障水平,促使行業(yè)凝聚標準化工作的協(xié)同力量。

39.各單位各部門(mén)要加大標準化工作投入,探索建立健全標準化工作資源保障機制,為標準制定、課題研究、認證評估、培訓交流等提供經(jīng)費和場(chǎng)地支持。

40.研究行業(yè)標準化從業(yè)者工作考核評價(jià)指標,評選年度標準化工作先進(jìn)個(gè)人,促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì )將行業(yè)機構在標準化工作的參與、貢獻和應用等成果與相關(guān)激勵政策掛鉤,各單位制定與標準化工作相關(guān)的激勵和考核機制。

41.增強數字技術(shù)對證券期貨業(yè)多層次標準化工作支持,打造覆蓋行業(yè)標準、團體標準及企業(yè)標準的綜合性電子平臺,提升標準制定、修訂、評估、宣傳等全鏈條的工作效能。