當事人：資舟基金銷(xiāo)售有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資舟公司），住所：遼寧省大連市中山區延安路9號一方大廈19層D號。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）及《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）的有關(guān)規定，我局對資舟公司涉嫌違反基金法律法規行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，資舟公司存在以下違法事實(shí)：

一、資舟公司未建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統

2017年，資舟公司獲批證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，屬于獨立基金銷(xiāo)售機構。2018年7月后，資舟公司未支付災難備份系統硬件設備托管費用，災難備份系統滅失。2022年12月后，資舟公司合規負責人、技術(shù)總監、機房運維人員等崗位人員空缺，未有效執行各項風(fēng)險管理制度。

二、資舟公司存在喪失經(jīng)營(yíng)能力情形

資舟公司已無(wú)辦公場(chǎng)所，僅有1名員工，證照印章由法院保管。資舟公司已不再使用基金銷(xiāo)售系統，無(wú)可銷(xiāo)售產(chǎn)品，無(wú)合作基金管理人，無(wú)法提供信息服務(wù)，無(wú)法實(shí)質(zhì)性開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

以上事實(shí)，有工商登記材料、托管服務(wù)協(xié)議、房屋租賃情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。

資舟公司上述行為違反《銷(xiāo)售辦法》第五十六條第三項的規定，并構成《證券投資基金法》第一百零七條所述情形。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券投資基金法》第一百四十四條的規定，我局決定：

對資舟基金銷(xiāo)售有限責任公司處以三十萬(wàn)元罰款，并責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案（傳真：0411-88008548）。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                   中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局       

                             2024年10月22日