夏蘭艷：

經(jīng)查，你在開(kāi)源證券股份有限公司大連分公司從業(yè)期間，存在不當協(xié)助客戶(hù)提供個(gè)人收入證明相關(guān)材料用于合格投資者認定的行為。

上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第一款規定，根據第三十二條第一款規定，現決定對你采取出具警示函監管措施。你應認真汲取教訓，增強合規意識，杜絕再次發(fā)生違規行為，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

               中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局

                         2025年2月13日        

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