李洋：

經(jīng)查，開(kāi)源證券股份有限公司大連分公司存在以下違規事項：

一、分公司多名員工不區分客戶(hù)實(shí)質(zhì)是否滿(mǎn)足合格投資者條件，一段時(shí)間內主動(dòng)為多名投資者代開(kāi)虛假收入證明用于合格投資者認定。該行為違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條、第六條第一至三項、第二十二條第一項的規定。

二、分公司對于合格投資者認定事項未盡管理職責：多名員工在投資者開(kāi)具收入證明過(guò)程中存在不當行為，致使用于合格投資者認定的多份材料不實(shí)；分公司亦未發(fā)現個(gè)別合格投資者投資經(jīng)驗證明材料存在明顯錯誤。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定。

三、分公司存在向非營(yíng)銷(xiāo)崗下達營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，合規崗招攬客戶(hù)的行為。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定。

你作為公司負責人對此負有責任，根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第一款、第三十二條第一款，現決定對你采取責令改正的監督管理措施。你應當充分汲取教訓，進(jìn)一步加強證券法律法規學(xué)習，提升自身合規意識，規范從業(yè)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

               中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局

                         2025年2月14日         

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