和訊信息科技有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：

一是對控股子公司管理存在不足，對其運營(yíng)的網(wǎng)絡(luò )平臺上存在的不當展業(yè)行為把關(guān)不嚴。二是存在部分從業(yè)人員管理不到位等情況。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定（2020年10月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》）第三條、第九條、《關(guān)于規范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知（2020年修訂）》第一條、第六條的規定。依據《暫行規定》第三十二條規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應高度重視，采取有效措施積極整改，強化內部控制，提升合規水平，并于收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                   中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局           

                              2025年4月23日              

【打印】 【關(guān)閉窗口】