當事人：李琳，女，1978年4月出生，2024年1月起任福建紫天傳媒科技股份有限公司董事、總經(jīng)理，住址：江蘇省南京市建鄴區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對福建紫天傳媒科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)紫天科技或公司）及宋慶等4人涉嫌拒絕、阻礙執法行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人李琳的要求于2025年3月11日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

2024年4月1日，我局對紫天科技啟動(dòng)現場(chǎng)檢查。因公司披露的注冊地址和辦公地址均無(wú)人辦公，經(jīng)溝通，我局工作人員于2024年5月13日至紫天科技孫公司寧波麥粒網(wǎng)絡(luò )科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波麥粒）辦公地點(diǎn)開(kāi)展現場(chǎng)檢查工作，并出具《監督檢查通知書(shū)》（閩檢查字2024061號）和《指定方式報送文件資料通知書(shū)》（證監指報字0262024101號），要求紫天科技于2024年5月17日前向我局報送與被檢查事項有關(guān)的公司2021年至2023年財務(wù)報告、財務(wù)明細賬、相關(guān)會(huì )計憑證和原始憑證等文件資料。履行公司負責人相當職務(wù)人員姚小欣簽收了前述執法文書(shū)。

因紫天科技未按要求報送文件資料并配合相關(guān)檢查工作，我局又先后向其出具《監督檢查通知書(shū)》（閩檢查字2024279號）、《指定方式報送文件資料通知書(shū)》（證監指報字0262024107號）和《關(guān)于對福建紫天傳媒科技股份有限公司的監管關(guān)注函》（閩證監函〔2024〕384號），要求紫天科技于2024年8月21日前報送前述文件資料，要求公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)總監及實(shí)際控制人攜帶指定報送文件資料于2024年8月1日至披露的辦公場(chǎng)所配合檢查，并要求前述人員及原董事長(cháng)姚小欣于2024年8月22日至我局辦公場(chǎng)所配合檢查，但紫天科技及董事長(cháng)宋慶等4人均未配合。

紫天科技至本案聽(tīng)證時(shí)仍未按要求向我局提供2021年至2023年完整財務(wù)明細賬在內的財務(wù)賬證資料。

上述期間內，我局工作人員多次通過(guò)電話(huà)、短信及紫天科技工作人員轉達等方式，通知公司總經(jīng)理李琳配合檢查工作，李琳知悉我局對其本人及紫天科技檢查要求，但以拒接電話(huà)、拒回短信等方式躲避、規避我局向公司及其本人送達相關(guān)執法文書(shū)，無(wú)正當理由不組織公司按要求報送文件資料，拒不配合我局相關(guān)檢查工作。

根據《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（證監會(huì )令第186號）第三十八條第八項的規定，李琳不配合我局現場(chǎng)檢查工作，已構成拒絕、阻礙執法行為，影響我局對紫天科技有關(guān)檢查工作正常進(jìn)行。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)執法文書(shū)、有關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、通信及微信聊天記錄、公司報送文件資料等證據證明，足以認定。

李琳的上述行為違反了《證券法》第一百七十三條的規定，構成《證券法》第二百一十八條所述拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查職權的違法行為。

聽(tīng)證過(guò)程中，李琳提出如下申辯理由：其一，李琳因受擔任紫天科技財務(wù)總監的親戚LIXIANG（李想）欺騙，才實(shí)施了拒接電話(huà)、拒回短信等行為，主觀(guān)上并無(wú)回避、逃避調查故意。其二，李琳對紫天科技無(wú)任何實(shí)際管理權限，無(wú)法組織公司履行案涉義務(wù)，客觀(guān)上無(wú)法實(shí)施阻礙調查行為。其三，李琳客觀(guān)無(wú)法提供案涉文件資料，不存在知情不報、阻礙調查或者銷(xiāo)毀篡改證據等不配合行為，不應被定性為拒絕、妨礙執法。未能及時(shí)至福建證監局配合檢查系因照顧子女無(wú)暇分身所致。李琳案涉行為性質(zhì)與宋慶等人明顯不同，其任職總經(jīng)理期間未領(lǐng)取相應薪酬待遇，福建證監局處罰過(guò)重。其四，李琳2025年2月14日簽收《行政處罰事先告知書(shū)》后積極配合調查，已提供了所知的公司所有事實(shí)情況及證據，并督促公司董事會(huì )配合執法工作。據此，李琳請求免除罰款。

經(jīng)復核，我局認為：其一，李琳知悉我局相關(guān)執法要求，但在有條件和能力的情況下長(cháng)時(shí)間、多次拒接電話(huà)、拒回短信，李琳存在消極對待、抵觸我局檢查的主觀(guān)過(guò)錯，有關(guān)解釋不影響我局對其構成拒絕、阻礙檢查行為的認定。其二，李琳作為紫天科技總經(jīng)理應當依法依規履職并配合我局檢查執法工作，其在檢查、調查階段知悉我局有關(guān)執法要求后未采取任何有效措施督促提醒公司及相關(guān)人員配合，也未及時(shí)向我局反饋公司實(shí)際運營(yíng)管理情況。李琳實(shí)際參與了公司董事會(huì )會(huì )議審議表決有關(guān)事項并在相關(guān)報告上簽字保證真實(shí)、準確、完整，其無(wú)實(shí)際管理權、未領(lǐng)取薪酬等均不屬于法定的免責事由。其三，李琳系本案《行政處罰事先告知書(shū)》作出后首個(gè)積極配合我局執法工作的當事人，其采取了督促公司及財務(wù)總監LIXIANG（李想）簽收相關(guān)法律文書(shū)等積極改正行為，并在聽(tīng)證過(guò)程中指認LIXIANG（李想）告知其可以通過(guò)開(kāi)具虛假住院記錄躲避我局檢查。

綜上，我局對李琳關(guān)于違法行為性質(zhì)、情節相對其他當事人較輕和如實(shí)陳述且積極配合查處的陳述申辯理由予以采納，對其他陳述申辯理由不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十八條的規定，我局決定：

對李琳責令改正，處以四十萬(wàn)元罰款。

鑒于當事人李琳違法行為情節嚴重，依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第185號）第三條第一項、第四條第一款第一項、第五條、第七條第一款的規定，我局決定：對李琳采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

   

 

  福建證監局      

2025年6月27日