當事人：姚小欣，男，1979年9月出生，2024年1月至2025年1月9日履行福建紫天傳媒科技股份有限公司負責人相當職務(wù)，住址：江蘇省南京市白下區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對福建紫天傳媒科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)紫天科技或公司）及宋慶等4人涉嫌拒絕、阻礙執法行為進(jìn)行了立案調查，應當事人姚小欣的要求于2025年5月27日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

2024年4月1日，我局對紫天科技啟動(dòng)現場(chǎng)檢查。因公司披露的注冊地址和辦公地址均無(wú)人辦公，經(jīng)溝通，我局工作人員于2024年5月13日至紫天科技孫公司寧波麥粒網(wǎng)絡(luò )科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波麥粒）辦公地點(diǎn)開(kāi)展現場(chǎng)檢查工作，并出具《監督檢查通知書(shū)》（閩檢查字2024061號）和《指定方式報送文件資料通知書(shū)》（證監指報字0262024101號），要求紫天科技于2024年5月17日前向我局報送與被檢查事項有關(guān)的公司2021年至2023年財務(wù)報告、財務(wù)明細賬、相關(guān)會(huì )計憑證和原始憑證等文件資料。履行公司負責人相當職務(wù)人員姚小欣簽收了前述執法文書(shū)。

因紫天科技未按要求報送文件資料并配合相關(guān)檢查工作，我局又先后向其出具《監督檢查通知書(shū)》（閩檢查字2024279號）、《指定方式報送文件資料通知書(shū)》（證監指報字0262024107號）和《關(guān)于對福建紫天傳媒科技股份有限公司的監管關(guān)注函》（閩證監函〔2024〕384號），要求紫天科技于2024年8月21日前報送前述文件資料，要求公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)總監及實(shí)際控制人攜帶指定報送文件資料于2024年8月1日至披露的辦公場(chǎng)所配合檢查，并要求前述人員及原董事長(cháng)姚小欣于2024年8月22日至我局辦公場(chǎng)所配合檢查，但紫天科技及董事長(cháng)宋慶等4人均未配合。

紫天科技至本案聽(tīng)證時(shí)仍未按要求向我局提供2021年至2023年完整財務(wù)明細賬在內的財務(wù)賬證資料。

上述期間內，我局工作人員多次通過(guò)電話(huà)、短信及紫天科技工作人員轉達等方式，通知履行公司負責人相當職務(wù)人員姚小欣配合檢查工作，姚小欣知悉我局對其本人及紫天科技檢查要求，以拒接電話(huà)、拒回短信等方式躲避、規避我局向公司及其本人送達相關(guān)執法文書(shū)，無(wú)正當理由不組織公司按要求報送文件資料，拒不配合我局相關(guān)檢查工作。

根據《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（證監會(huì )令第186號）第三十八條第八項的規定，姚小欣不配合我局現場(chǎng)檢查工作，已構成拒絕、阻礙執法行為，嚴重影響我局對紫天科技有關(guān)檢查工作正常進(jìn)行，行為惡劣。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)執法文書(shū)、有關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、通信及微信聊天記錄、公司報送文件資料等證據證明，足以認定。

姚小欣的上述行為違反了《證券法》第一百七十三條的規定，構成《證券法》第二百一十八條所述拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查職權的違法行為。

聽(tīng)證過(guò)程中，姚小欣提出如下申辯理由：其一，其非公司實(shí)控人，2024年1月卸任公司全部職務(wù)，并在5月13日到場(chǎng)配合調查并盡其所能提供資料，公司部分會(huì )計賬本因被公安機關(guān)調取無(wú)法提供，2024年8月后基本不再管理公司事務(wù)。其二，其于2024年8月初告知福建證監局因處理公司其他合作事務(wù)無(wú)法到場(chǎng)配合。同時(shí)因牽涉其他刑案更換聯(lián)系方式，2024年10月被立案調查后因無(wú)人與其聯(lián)系不知道配合要求。其三，就其涉嫌拒絕、阻礙執法行為對福建證監局表示歉意，并接受行政處罰事先告知書(shū)擬作出的罰款和證券市場(chǎng)禁入措施。

經(jīng)復核，我局認為：其一，根據公司財務(wù)總監LIXIANG（李想）等案涉人員指認和姚小欣自認，姚小欣卸任后仍實(shí)際負責公司對外重大合作、公司層面財務(wù)數據匯總核對等核心管理事務(wù)，我局認定姚小欣卸任后仍履行公司負責人相當職務(wù)并無(wú)不當。其二，我局在案涉檢查事項開(kāi)展及本案調查期間已窮盡手段聯(lián)系紫天科技及姚小欣等核心管理層并告知其配合義務(wù)，在案證據足以證明姚小欣知悉我局具體檢查工作要求，姚小欣前述申辯理由不構成其拒絕、阻礙我局依法行使監督檢查職權的阻卻事由，且與客觀(guān)事實(shí)嚴重不符。其三，根據《證券法》第一百七十三條規定，紫天科技履行配合義務(wù)有賴(lài)于管理人員具體實(shí)施和實(shí)現，姚小欣作為核心管理人員，其不僅負有按要求配合詢(xún)問(wèn)等檢查工作的義務(wù)，還應根據所任職務(wù)或實(shí)際履職情況組織、協(xié)調公司及其他人員配合檢查，案涉財務(wù)賬證資料的管理屬于姚小欣職責范圍，其知悉我局相關(guān)執法要求并在客觀(guān)有條件和能力的情況下長(cháng)時(shí)間、多次拒接電話(huà)、拒回短信，且有證據指向公司及宋慶等人拒絕、阻礙檢查系姚小欣引發(fā)，姚小欣對抗我局執法工作的主觀(guān)故意明顯，嚴重影響我局檢查工作正常開(kāi)展，其行為惡劣且不具備法定從輕、減輕或者免除處罰的情形。其四，紫天科技拒絕、阻礙行為并非個(gè)別、偶發(fā)事件，而是公司核心管理人員、有關(guān)年報審計機構相繼實(shí)施的對抗我局相關(guān)檢查工作行為，導致我局無(wú)法及時(shí)獲取核查認定相關(guān)行為的關(guān)鍵證據，嚴重影響了相關(guān)案件查辦進(jìn)度。

綜上，姚小欣拒絕、阻礙監督檢查行為惡劣，我局對其陳述申辯理由均不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十八條的規定，我局決定：

對姚小欣責令改正，處以八十萬(wàn)元罰款。

鑒于當事人姚小欣的違法行為惡劣，依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第185號）第三條第九項、第四條第一款第一項、第五條、第七條第一款的規定，我局決定：對姚小欣采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

   

  

   福建證監局      

 2025年6月27日