2016年，根據《政府信息公開(kāi)條例》和《中國證監會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》要求，甘肅證監局編制并公布2016年政府信息公開(kāi)工作年度報告。報告的數據周期為2016年1月1日至2016年12月31日，主要包括主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況，依申請公開(kāi)情況，因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟和舉報投訴的情況，監管信息公開(kāi)的收費及減免情況，存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施五個(gè)方面的內容。

　  一、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

　  2016年，我局通過(guò)政府網(wǎng)站累計公開(kāi)各類(lèi)信息119條，與去年118條基本持平。包括統計信息與轄區情況介紹類(lèi)信息33條、監管工作類(lèi)信息9條、投資者保護類(lèi)信息14條、通知公告類(lèi)信息32條、行政批復類(lèi)信息5條、辦事指南9條、輔導備案企業(yè)類(lèi)信息14條和其他類(lèi)信息3條。各類(lèi)公開(kāi)信息占比，詳見(jiàn)圖1：

　  1.公開(kāi)信息突出監管工作重點(diǎn)。一是資本市場(chǎng)全面貫徹簡(jiǎn)政放權，行政批復類(lèi)逐年減少。行政批復類(lèi)信息2014年15條、2015年7條、到2016年減少到5條（見(jiàn)圖2）。二是體現資本市場(chǎng)依法監管、全面監管、從嚴監管。2016年主動(dòng)公開(kāi)行政監管措施4條，2014年和2015年這類(lèi)信息均為0。三是切實(shí)增強監管服務(wù)水平。我局公布的辦事指南類(lèi)信息逐年增多，2014年4條、2015年6條，到2016年則為9條。四是注重投資者保護工作。2015年和2016年投資者保護類(lèi)信息基本保持在15條左右。

　  2.公開(kāi)信息突出轄區資本市場(chǎng)發(fā)展狀況。一是擬上市后備資源取得較快發(fā)展,輔導備案企業(yè)類(lèi)信息明顯增多。2014年3條、2015年6條，到2016年則為14條。二是統計類(lèi)信息占比保持在25%以上的水平。2015年為26%，2016年為27%。

　  3.公開(kāi)信息突出多樣化滿(mǎn)足不同公眾需求。一是按我局主題分類(lèi)，主要為我局監管對象，包括上市公司、證券中介機構、公眾公司、基金等8大類(lèi)。二是按文種題材分類(lèi)，分為通知公告、行政許可、統計分析等10大類(lèi)。

　  二、依申請公開(kāi)情況

　  2016年，我局共收到信息公開(kāi)申請8件，全部為信函申請，均已按時(shí)辦結。其中，同意公開(kāi)答復4件、同意部分公開(kāi)答復1件、告知通過(guò)其他途徑辦理3件。各類(lèi)答復統計情況如下圖3：

　  三、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟和舉報投訴的情況

　  2016年度，我局沒(méi)有發(fā)生因監管信息公開(kāi)的行政復議、提起行政訴訟和舉報投訴。

　  四、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

　  2016年，我局未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費。

　  五、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施

　  2016年，我局依法依規、嚴格執行信息公開(kāi)制度，信息公開(kāi)工作取得了一定的成績(jì)。但監管信息公開(kāi)的渠道和途徑較為單一，公開(kāi)的廣度和深度還不夠，不能完全滿(mǎn)足社會(huì )公眾對信息公開(kāi)的需求。下一步工作，我們將進(jìn)一步加強信息公開(kāi)工作人員的培訓，不斷拓展信息公開(kāi)的渠道和途徑，及時(shí)回應解讀，不斷豐富信息公開(kāi)內容，切實(shí)提高監管信息公開(kāi)實(shí)效。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  甘肅證監局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2017年3月29日