根據《政府信息公開(kāi)條例》和《中國證監會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法》的相關(guān)規定，由甘肅證監局編制本報告，報告數據周期為2014年1月1日——2014年12月31日。報告內容包括監管信息公開(kāi)工作概況、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況、依申請公開(kāi)監管信息和不予公開(kāi)監管信息情況、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況、行政復議和行政訴訟的情況、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施等部分。

一、監管信息公開(kāi)工作概況

2014年甘肅證監局繼續積極主動(dòng)做好各項監管信息公開(kāi)工作，把推行監管信息公開(kāi)工作與堅持日常業(yè)務(wù)工作緊密結合，始終堅持便民利民、公開(kāi)公正原則，提升工作實(shí)效，完善制度設施，積極推進(jìn)各項工作規范有序開(kāi)展。

（一）加強組織領(lǐng)導。明確信息公開(kāi)工作分管領(lǐng)導和工作機構，由局辦公室負責政府信息公開(kāi)日常管理和組織協(xié)調工作，指定專(zhuān)人負責日常工作，各處室按照工作分工，負責本處室相關(guān)信息公開(kāi)內容的提供。

（二）組織宣傳教育。按照證監會(huì )關(guān)于信息公開(kāi)工作的部署和要求，我局積極通過(guò)會(huì )議培訓、下發(fā)文件等方式，推動(dòng)全局工作人員提高認識，并在我局辦公網(wǎng)開(kāi)設“信息公開(kāi)專(zhuān)欄”，集中發(fā)布相關(guān)規章制度、案例說(shuō)明等資料，督促工作人員嚴格依法、依規辦事，打好信息公開(kāi)工作的基礎，切實(shí)提高工作人員做好監管信息公開(kāi)工作的能力，針對信息公開(kāi)中的疑難問(wèn)題，主動(dòng)請示匯報，增強信息公開(kāi)工作的規范性。

（三）完善工作機制和規章制度。一是為改進(jìn)信息公開(kāi)工作流程，我局修改了OA系統的發(fā)文程序，要求擬稿人明確該文件的信息公開(kāi)屬性，避免工作出現遺漏；二是根據我局監管信息依申請公開(kāi)的工作制度，制定了《甘肅證監局監管信息依申請公開(kāi)工作指引》，并在我局外網(wǎng)網(wǎng)站公示，及時(shí)告知社會(huì )公眾，為做好依申請公開(kāi)工作打好基礎。

（四）認真執行信息發(fā)布審查制，確保保密和公開(kāi)兩不誤，認真進(jìn)行網(wǎng)站信息巡檢，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)修改，保證信息發(fā)布質(zhì)量。

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

2014年，我局積極擴大主動(dòng)公開(kāi)信息范圍，豐富信息公開(kāi)方式，提高信息公開(kāi)質(zhì)量，主動(dòng)公開(kāi)信息范圍和數量較去年有所提高。

（一）按照“公開(kāi)是原則，不公開(kāi)是例外”的原則，除了繼續做好行政許可類(lèi)信息、轄區統計信息、監管對象、機構設置等日常信息的發(fā)布外，督促各處室圍繞重點(diǎn)監管工作情況，撰寫(xiě)相關(guān)工作動(dòng)態(tài)，豐富信息內容，并對投資者保護、輔導企業(yè)信息等欄目進(jìn)行充實(shí)，整理相關(guān)辦事流程類(lèi)文件在我局外網(wǎng)公示，以方便市場(chǎng)主體及時(shí)獲取信息，其中全年共在互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)信息105條次。

（二）加強與新聞媒體的合作，2014年以來(lái)在本轄區部分報刊媒體、網(wǎng)絡(luò )媒體上刊登證券市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題的基礎知識、投資者保護、打擊非法證券活動(dòng)等內容，及時(shí)回應社會(huì )關(guān)切。

（三）結合轄區投資者教育活動(dòng)，2014年我局先后與相關(guān)部門(mén)組織了“走進(jìn)國債期貨主題展覽”、“甘肅第二屆內幕交易警示教育展“等大型活動(dòng)，會(huì )展活動(dòng)主題鮮明，參與者廣泛，向轄區社會(huì )公眾與投資者進(jìn)行了很好的風(fēng)險警示教育和法制宣傳教育。

三、依申請公開(kāi)監管信息和不予公開(kāi)監管信息情況

2014年，我局未收到有關(guān)機構或個(gè)人的依申請公開(kāi)監管信息的申請。

四、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

2014年，我局未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費。

五、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況

2014年，我局沒(méi)有發(fā)生監管信息公開(kāi)的行政復議和提起行政訴訟的情況。

六、監管信息工作中存在的主要問(wèn)題

2014年我局監管信息公開(kāi)工作成績(jì)有所提高，但仍有工作人員在日常工作中存在信息公開(kāi)認識不足的問(wèn)題，對信息公開(kāi)范圍不能準確把握，對“公開(kāi)是原則，不公開(kāi)是例外”的原則掌握不足，網(wǎng)站上工作動(dòng)態(tài)類(lèi)信息提煉和撰稿不足，部分欄目信息數量偏少，不能及時(shí)有效反映我局工作動(dòng)態(tài)和發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)站的宣傳作用。

七、2015年推進(jìn)信息公開(kāi)工作的措施

（一）做好組織領(lǐng)導保障，積極推動(dòng)全體人員轉變觀(guān)念，提高認識。通過(guò)專(zhuān)題學(xué)習、邀請授課、案例分析討論等多種方式，切實(shí)提高工作人員信息公開(kāi)意識，在日常工作中注重依法行政，做到監管透明、服務(wù)于民。

（二）梳理工作流程，完善機制建設。下一步將根據現有的職責分工，認真落實(shí)責任制，各處室工作細化到人，將工作流程具體化，嚴格辦理程序，明確時(shí)限要求，并建立信息發(fā)布督查機制，有效保障信息公開(kāi)工作的順暢運行。

（三）持續做好主動(dòng)公開(kāi)工作。在現有的信息公開(kāi)基礎之上，采取有效措施，持續督促各處室主動(dòng)公開(kāi)信息，充實(shí)網(wǎng)站各欄目?jì)热?。針對信息公開(kāi)范圍把握不準確的問(wèn)題，認真梳理現有的監管信息主動(dòng)公開(kāi)范圍，適時(shí)制定細化可操作性強的工作指引，同時(shí)積極與證監會(huì )以及各派出機構溝通交流，加強各類(lèi)信息公開(kāi)案例的了解和學(xué)習，提高我局信息公開(kāi)服務(wù)水平。

　　　　　　　　　　　　 2015年3月27日