蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下違規行為:

2024年5月20日,你公司召開(kāi)第五屆董事會(huì )第一次會(huì )議,審議聘任高級管理人員,董事會(huì )提名委員會(huì )未對高級管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核,未就聘任高級管理人員的事項向董事會(huì )提出建議。同次會(huì )議上,審議聘任財務(wù)總監未經(jīng)審計委員會(huì )前置程序。上述行為違反了《上市公司獨立董事管理辦法》(證監會(huì )令第220號)第二十六條第一款、第二十七條第一款的規定。

2023年4月28日,你公司召開(kāi)第四屆董事會(huì )第二十次會(huì )議及第四屆董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )第三次會(huì )議,審議表決《關(guān)于2023年公司董事、監事及高級管理人員薪酬議案》,相關(guān)董事均未回避表決。2024年8月27日,你公司召開(kāi)第五屆董事會(huì )第二次會(huì )議及第五屆董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )第一次會(huì )議,審議表決《關(guān)于2024年公司董事、監事及高級管理人員薪酬議案》,相關(guān)董事均未回避表決。上述行為違反了《上市公司治理準則》(證監會(huì )公告〔2018〕29號)第六十條第一款的規定。

根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨立董事管理辦法》(證監會(huì )令第220號)第四十四條、《上市公司現場(chǎng)檢查規則》(證監會(huì )公告〔2022〕21號)第二十一條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應認真學(xué)習相關(guān)法律法規,持續增強規范運作意識,不斷提升公司治理水平,積極落實(shí)整改責任,杜絕此類(lèi)違規行為再次發(fā)生,并于收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可在收到本決定之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

甘肅證監局

2025年5月14日