機構職能
廣東證監局前身是“廣東省證券監督管理委員會(huì )”,成立于1992年11月。1995年5月,廣東省證監會(huì )與廣東省期貨監督管理委員會(huì )合并組建新的廣東省證監會(huì ),為省政府直屬單位。1998年10月,廣東省證監會(huì )劃歸中國證監會(huì )垂直管理,并更名為中國證監會(huì )廣州證券監管辦公室。2004年3月,中國證監會(huì )廣州證管辦更名為中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局,簡(jiǎn)稱(chēng)廣東證監局。
根據《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理條例》等法律法規及《中國證監會(huì )派出機構監管職責規定》,廣東證監局主要承擔廣東轄區(不含深圳)證券期貨市場(chǎng)的一線(xiàn)監管職責,對轄區有關(guān)經(jīng)營(yíng)主體實(shí)施日常監管,對證券期貨違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰,開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護工作,履行法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。
目前廣東證監局內設20個(gè)處室,分別為:辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、公司監管四處、債券監管處、機構監管一處、機構監管二處、私募基金監管處、期貨監管處、會(huì )計監管處、綜合業(yè)務(wù)監管一處、綜合業(yè)務(wù)監管二處、市場(chǎng)監管處、稽查一處、稽查二處、法治處。