近期，我省經(jīng)監測發(fā)現香港某某知識產(chǎn)權交易中心在多個(gè)省市宣稱(chēng)，中小企業(yè)可將其商標等知識產(chǎn)權資產(chǎn)證券化后在香港“上市”，并收取高額的“上市”費用；同時(shí)，通過(guò)交易軟件為境內投資者搭建交易平臺，向社會(huì )公眾推介所謂的“知識產(chǎn)權份額”，目前已有部分投資者反映其權益受損。據了解，香港某某知識產(chǎn)權交易中心或“上市”企業(yè)未經(jīng)香港和內地金融監管部門(mén)批準或許可。根據現行法律法規，上述以境外“上市”為噱頭宣傳推介、誘導社會(huì )公眾購買(mǎi)“知識產(chǎn)權份額”的行為不受法律保護，涉嫌非法金融活動(dòng)，企業(yè)和投資者可能面臨較大風(fēng)險。

據公開(kāi)信息顯示，2022年9月6日，香港證監會(huì )在《投資者警示：華交所/HSEEX非香港證監會(huì )認可交易所》中也曾對類(lèi)似的行為發(fā)布風(fēng)險提示，明確只有香港聯(lián)合交易所有限公司、香港期貨交易所有限公司兩家為《證券及期貨條例》認可的交易所，并明示未經(jīng)香港證監會(huì )認可而在香港經(jīng)營(yíng)證券或期貨市場(chǎng)，可能會(huì )受到香港證監會(huì )調查及紀律處分。在此，提醒廣大人民群眾自覺(jué)遠離非法金融活動(dòng)，謹防上當受騙；廣大企業(yè)應守法經(jīng)營(yíng)、合規展業(yè)，以免受到相應處罰。如發(fā)現有關(guān)違法犯罪線(xiàn)索，請及時(shí)向當地的金融監管、市場(chǎng)監管、公安等部門(mén)舉報，共同抵制非法金融活動(dòng)。

廣東省地方金融管理局  廣東證監局  

2025年1月3日