當事人：何繼興，1981年5月出生，住址：廣西北流市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對何繼興違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，何繼興存在以下違法事實(shí):

何繼興于2012年9月至2022年11月先后在國海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國海證券）玉林北流市永安路、永豐路證券營(yíng)業(yè)部工作，是證券公司的從業(yè)人員。

呂某媛系何繼興配偶，“呂某媛”證券賬戶(hù)于2009年8月13日開(kāi)立于國海證券玉林北流市永安路證券營(yíng)業(yè)部。

2012年9月至2022年11月9日期間，何繼興使用營(yíng)業(yè)部電腦、本人手機等設備，操作“呂某媛”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票及可轉債，交易金額4,609,836.1元。上述交易虧損176,748.5元。

調查過(guò)程中，何繼興積極配合。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、公司情況說(shuō)明、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、交易所盈利計算結果等證據證明，足以認定。

何繼興上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條規定，我局決定：

對何繼興處以3萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

 

廣西證監局           

2024年12月23日