當事人：廣西新迅達科技集團股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新迅達），住所：廣西壯族自治區南寧市。

吳成華，男，1977年8月出生，新迅達董事長(cháng)、實(shí)際控制人，住址：山東省濟南市市中區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對新迅達、吳成華信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，新迅達、吳成華存在以下違法事實(shí)：

2023年1月至8月，新迅達通過(guò)碳酸鋰委托加工、鋰輝石采購等形式與關(guān)聯(lián)方山東瑞福鋰業(yè)有限公司、肥城市明瑞工貿有限公司發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用96,663,206.37元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5.79%。其中2023年1月至6月，新迅達前述非經(jīng)營(yíng)性資金占用發(fā)生額96,548,306.37元，期末余額44,171,094.48元，分別占2023年半年報記載凈資產(chǎn)的6.11%、2.79%。截至2023年12月31日，新迅達前述非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額27,555,279.40元，占2023年年報記載凈資產(chǎn)的2%。新迅達未及時(shí)披露前述資金占用情況，也未在2023年半年報中對前述資金占用情況予以披露。

新迅達在2023年年報中主動(dòng)披露了前述資金占用情況。截至2024年4月28日，前述占用資金已全部歸還。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、書(shū)面說(shuō)明、銀行賬戶(hù)資料、財務(wù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

新迅達的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款的相關(guān)規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述的信息披露違法行為。

新迅達的董事長(cháng)、實(shí)際控制人吳成華隱瞞了上述業(yè)務(wù)資金占用的實(shí)質(zhì)，導致了上述信息披露違法行為的發(fā)生。作為信息披露的主要負責人，吳成華未及時(shí)組織新迅達披露上述信息，在半年報審議中未勤勉盡責，違反《證券法》第八十二條第三款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負責的主管人員”；作為實(shí)際控制人，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形”的行為。

鑒于新迅達占用資金已經(jīng)全部歸還，占用持續時(shí)間較短，在2023年年報中主動(dòng)履行了信息披露義務(wù)，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，我局決定：

一、對廣西新迅達科技集團股份公司給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；

二、對吳成華給予警告，并處以225萬(wàn)元罰款。其中作為直接負責的主管人員處以75萬(wàn)元罰款，作為實(shí)際控制人處以150萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

 

廣西證監局           

2024年12月26日