光大證券股份有限公司南寧金浦路證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在向客戶(hù)介紹人支付報酬，在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中為客戶(hù)“繞標套現”提供便利，客戶(hù)回訪(fǎng)不規范、不到位等違規行為。上述情形不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號）第九條第一款第一項、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第117號）第四條第五項、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（證監會(huì )公告〔2010〕11號）第三條第四項規定。

根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號）第十八條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第117號）第四十九條、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（證監會(huì )公告〔2010〕11號）第八條規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你營(yíng)業(yè)部應當高度重視上述問(wèn)題，引以為戒，切實(shí)整改，強化人員管理，開(kāi)展違規問(wèn)責，完善內部合規管理，切實(shí)提升規范運作水平，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣西證監局           

2025年4月18日          

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