當事人：單丹，女，1968年11月出生，住址：海南省?？谑?。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對單丹短線(xiàn)交易“田野股份”行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，單丹存在以下違法事實(shí):

單丹2012年9月至今擔任田野創(chuàng )新股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)田野股份）董事、總經(jīng)理，李某奇系單丹女兒。在2024年9月18日至2025年2月27日期間，單丹證券賬戶(hù)買(mǎi)入“田野股份”股票133,000股，買(mǎi)入金額319,390.00元；單丹女兒李某奇證券賬戶(hù)賣(mài)出“田野股份”股票100,000股，賣(mài)出金額642,623.86元。上述買(mǎi)入和賣(mài)出“田野股份”股票時(shí)間間隔不足6個(gè)月。

調查過(guò)程中，單丹積極配合，要求李某奇及時(shí)向田野股份上繳有關(guān)收益。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、有關(guān)證券賬戶(hù)資料等證據證明，足以認定。

上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：

對單丹給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

 

廣西證監局           

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