當事人：王攀懿，男，1968年7月出生，時(shí)任太平洋證券股份有限公司?？诜止究偨?jīng)理，住址：海南省?？谑忻捞m區。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對王攀懿違規買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

    經(jīng)查明，王攀懿存在以下違法事實(shí)：

    2017年2月至2024年8月期間，王攀懿作為太平洋證券股份有限公司?？诜止咀C券從業(yè)人員，控制使用“朱某勇”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉債，累計買(mǎi)入約3105.29萬(wàn)元，賣(mài)出約3065.91萬(wàn)元，賬戶(hù)虧損約40.51萬(wàn)元（含交易稅費等）。其中，可轉債的交易區間為2020年10月至2024年3月，累計買(mǎi)入約2.3萬(wàn)元，賣(mài)出約2.71萬(wàn)元。

    上述違法事實(shí)，有任職證明、證券及銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、交易記錄等證據證明，足以認定。

    王攀懿的上述行為違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款、《可轉換公司債券管理辦法》（證監會(huì )令第178號）第二條第二款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條和《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條，我局決定：

    對王攀懿處以5萬(wàn)元的罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                                  海南證監局 

                                     2025年5月23日