當事人：秦某某，男，1993年11月出生，住址：石家莊市長(cháng)安區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對秦某某違規買(mǎi)賣(mài)證券一案進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，秦某某存在以下違法事實(shí)：

秦某某于2020年11月10日入職某證券投資咨詢(xún)公司工作，2020年12月15日登記注冊為一般證券業(yè)務(wù)人員，2024年8月20日離職。任職期間，秦某某向客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第二十四條規定的禁止參與股票交易的人員。2021年1月11日至2024年7月4日期間，秦某某控制使用“秦某某”證券賬戶(hù)及親屬“秦某孟”證券賬戶(hù)，持有、買(mǎi)賣(mài)股票，累計成交金額395,308元，累計獲利797.15元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、證券賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)委托成交記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。

秦某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十四條第四項的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條規定，我局決定：

沒(méi)收秦某某違法所得797.15元，并對秦某某處以10,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

               中國證券監督管理委員會(huì )河北監管局        

               2024年12月19日                

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