當事人：黑龍江省容維證券數據程序化有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)容維公司），住所：哈爾濱經(jīng)開(kāi)區南崗集中區。

依據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）的有關(guān)規定，我局對容維公司涉嫌違法違規行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

    經(jīng)查明，容維公司存在以下違法事實(shí)：

2023年11月29日、2024年3月14日，黑龍江證監局根據監管工作需要分別要求容維公司提供相關(guān)說(shuō)明材料。容維公司四次向黑龍江證監局提供的《情況說(shuō)明》中對黃某琴、劉某、楚某、葉某生是否為容維公司的員工,及黃某琴、劉某入職時(shí)間等事項存在虛假陳述。

2023年12月1日,容維公司向黑龍江證監局提供《情況說(shuō)明》，載明：“......經(jīng)過(guò)公司認真核查,公司員工花名冊中沒(méi)有黃某琴、劉某、楚某三人。三人不是我公司員工”。

2024年2月26日，容維公司向黑龍江證監局提供《情況說(shuō)明》，載明：“......經(jīng)過(guò)公司認真核查,在已經(jīng)注銷(xiāo)的安徽分公司員工花名冊中查到黃某琴、劉某兩名員工。在員工花名冊中沒(méi)有查到楚某此人。楚某不是我公司員工?！?/span>

2024年3月21日,容維公司向黑龍江證監局提供《情況說(shuō)明》，載明:“......2、經(jīng)公司認真核查，王某、李某、張某、謝某亞、蘇某鯤、佟某雷、郭某、楊某、劉某、葉某生是我公司員工?！? 葉某生，是我公司上海分公司員工；崗位客服、工號 rwsXXX189，有證券投資顧問(wèn)資格，證書(shū)編號是 A02XXXXXXXX010”。

2024年3月29日，容維公司向黑龍江證監局提供《情況說(shuō)明》，載明:“......經(jīng)過(guò)公司認真核查,員工黃某琴 2020年12月16日入職(入職材料因搬家沒(méi)有找到,是從員工的資格證書(shū)查找的入職時(shí)間),2021年4月份集體離職。員工劉某2020年3月23日入職,2021年4月份集體離職(安徽分公司 2021年4月份辦理注銷(xiāo),員工集體離職)?！?/span>

經(jīng)黑龍江證監局調查，黃某琴、劉某為容維公司安徽分公司員工，黃某琴不晚于2018年10月入職容維公司，劉某不晚于2018年3月入職容維公司。劉某、楚某為同一人，劉某曾經(jīng)使用過(guò)楚某的名字。葉某生不是容維公司員工，證書(shū)編號A02XXXXXXXX010所對應的登記人員姓名為凌某云。

綜上，容維公司四次向黑龍江證監局報送含有虛假陳述的情況說(shuō)明。

上述違法事實(shí)，有容維公司提供的情況說(shuō)明、工資發(fā)放記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。

    我局認為，容維公司向監管部門(mén)報送的文件存在虛陳述，構成《暫行辦法》第三十三條第一款第（一）項規定的向證券監管部門(mén)報送的文件、資料存在虛假陳述或者重大遺漏的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定：對容維公司處以3萬(wàn)元罰款。

     上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款（罰沒(méi)款）直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員黑龍江監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                            黑龍江證監局      

2025年3月31日