江海證券有限公司牡丹江綏芬河文化街證券營(yíng)業(yè)部：

      經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現和有效防控員工向客戶(hù)銷(xiāo)售非江海證券有限公司代銷(xiāo)的產(chǎn)品的行為，未能妥善處理投資者投訴和糾紛，反映出你營(yíng)業(yè)部在從業(yè)人員管理、客戶(hù)服務(wù)、投訴處理方面合規有效性不足。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第六條第四項及《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第三十二條的規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第四十三條的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。你營(yíng)業(yè)部應加強合規內控管理，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局書(shū)面報告整改情況。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

黑龍江證監局      

                                 2025年6月5日  

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