鄭彩芳：

經(jīng)查，我局發(fā)現你在江海證券有限公司牡丹江綏芬河文化街證券營(yíng)業(yè)部任職期間，向客戶(hù)銷(xiāo)售非江海證券有限公司代銷(xiāo)的產(chǎn)品。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第十條第二款的規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

黑龍江證監局      

                                 2025年6月5日  

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