當事人:葉紹云,女,1963年11月生,住址為江西省萍鄉市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對葉紹云內幕交易湖北美爾雅股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)美爾雅)股票行為進(jìn)行了立案調查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,應當事人的要求舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了葉紹云及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,葉紹云存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息情況

美爾雅時(shí)任董事長(cháng)、實(shí)際控制人鄭某,美爾雅間接控股股東中紡絲路(天津)紡織服裝科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中紡絲路),與中能華安科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中能華安)圍繞上市公司美爾雅簽訂《中能華安科技有限公司與中紡絲路(天津)紡織服裝科技有限公司和鄭某關(guān)于湖北美爾雅股份有限公司之合作協(xié)議》的事項,為《證券法》第八十條第二款第八項規定的重大事件。依據《證券法》第五十二條第二款規定,屬于內幕信息。內幕信息形成時(shí)間不晚于2022年3月29日,于2022年5月26日終止。根據《證券法》第五十一條第一項規定,美爾雅時(shí)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理段某為法定的內幕信息知情人。

二、葉紹云內幕交易“美爾雅”情況

(一)葉紹云與內幕信息知情人段某的關(guān)系

葉紹云系內幕信息知情人段某的母親,近親屬。

(二)葉紹云控制“劉某姣”賬戶(hù)交易“美爾雅”

“劉某姣”賬戶(hù)下單方式為手機下單,下單手機號為葉紹云日常使用的手機號碼。劉某姣系葉紹云外甥媳婦,葉紹云承認借用“劉某姣”賬戶(hù)并操作買(mǎi)賣(mài)了“美爾雅”股票。

葉紹云控制“劉某姣”賬戶(hù)在內幕信息敏感期內共計買(mǎi)入美爾雅股票101,400股,成交金額699,280元,于2022年7月25日全部賣(mài)出。經(jīng)計算,內幕信息敏感期內賬面虧損。

(三)內幕信息敏感期內,“劉某姣”賬戶(hù)交易“美爾雅”行為明顯異常,與內幕信息高度吻合

第一,“劉某姣”賬戶(hù)資金轉入時(shí)間與內幕信息形成、發(fā)展時(shí)間高度吻合。第二,借用他人賬戶(hù)放大資金全倉買(mǎi)入,交易行為明顯與平常交易習慣不同。

上述違法事實(shí),有美爾雅相關(guān)公告、相關(guān)情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案證券賬戶(hù)資料、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料等證據證明,足以認定。

我局認為,葉紹云的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

當事人及其代理人在聽(tīng)證和陳述申辯中提出相關(guān)申辯意見(jiàn),經(jīng)復核,對當事人的意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定:對葉紹云處以70萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款(罰沒(méi)款)直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送湖北證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )湖北監管局

2025年5月26日