崔健:

經(jīng)查,你在華創(chuàng )證券有限責任公司武漢徐東大街證券營(yíng)業(yè)部任職期間,存在未取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的情況下向客戶(hù)提供期貨投資建議的行為。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第三條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》(證監會(huì )令第195號)第二十六條第十項的規定。根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》(證監會(huì )令第195號)第五十一條第一款規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

湖北證監局  

2025年6月17日