索??引??號 | bm56000001/2025-00007982 | 分????????類(lèi) | |
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發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1751244733000 | |
名????????稱(chēng) | 湖北證監局關(guān)于對長(cháng)江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定 | ||
文????????號 | 〔2025〕46號 | 主??題??詞 |
湖北證監局關(guān)于對長(cháng)江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
長(cháng)江證券股份有限公司:
經(jīng)查,你公司對證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、客戶(hù)回訪(fǎng)環(huán)節記錄留存不完整。
上述情形不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》(證監會(huì )公告〔2010〕27號、證監會(huì )公告〔2020〕20號)第二十八條第一款、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》證監會(huì )公告〔2020〕66號)第二十七條第一款的規定,反映出你公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規管理不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第133號、證監會(huì )令第166號)第三條的規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第133號、證監會(huì )令第166號)第三十二條第一款的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。
如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
湖北證監局
2025年6月30日