梅唐瑞:

經(jīng)查,你于2020年6月13日至2020年11月12日在中信證券股份有限公司湖北分公司任職期間,存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券并與客戶(hù)約定投資收益、未登記成為證券投資顧問(wèn)的情況下向客戶(hù)提供證券投資建議的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定(2020年修訂)》(證監會(huì )公告〔2020〕20號)第十二條第一項和第三項、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定(2020年修訂)》(證監會(huì )公告〔2020〕20號)第七條的規定。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定(2020年修訂)》第二十四條、第二十六條和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定(2020年修訂)》第三十二條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

湖北證監局  

2025年6月24日