為促進(jìn)新掛牌公司增強合規經(jīng)營(yíng)意識，提升規范運作水平，湖南局現場(chǎng)組織轄區6家新三板新掛牌公司董監高共40余人開(kāi)展“監管第一課”培訓。本次培訓主要聚焦宣講監管規定、解讀典型案例、申明紀律規矩等三個(gè)方面。

一是宣講監管規定，推動(dòng)樹(shù)牢合規意識。圍繞新“國九條”和“1+N”政策體系，全面介紹新三板公司監管框架和規則體系，重點(diǎn)解讀《非上市公眾公司監督管理辦法》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》主要條款，講解公司治理、信息披露監管相關(guān)要求，強調“關(guān)鍵少數”主體責任，推動(dòng)樹(shù)牢公眾意識與合規意識。

二是解讀典型案例，強化風(fēng)險防控意識。圍繞轄區掛牌公司在公司治理、信息披露、財務(wù)規范、股票交易等方面違規的典型案例進(jìn)行解讀，重點(diǎn)介紹監管部門(mén)打擊財務(wù)造假、非法銷(xiāo)售新三板股票等違法違規行為處理情況，向公司“關(guān)鍵少數”傳導違法違規零容忍的高壓態(tài)勢，推動(dòng)提升風(fēng)險防控意識、加強內控體系建設。

三是申明紀律規矩，筑牢廉潔從業(yè)防線(xiàn)。將廉政相關(guān)要求融入“監管第一課”，現場(chǎng)宣講監管過(guò)程中廉政工作紀律和“十個(gè)嚴禁”要求，堅定傳導對行賄受賄行為“零容忍”的鮮明信號，推動(dòng)凈化轄區市場(chǎng)生態(tài)。引導公司“關(guān)鍵少數”理解并配合監管干部落實(shí)好各項規定，共同構建親清政商關(guān)系，共同營(yíng)造廉潔文化氛圍。

下一步，湖南局將持續加強轄區掛牌公司日常監管，積極用好“監管第一課”、年報審閱、現場(chǎng)檢查等抓手，推動(dòng)掛牌企業(yè)規范經(jīng)營(yíng)、高質(zhì)量發(fā)展，樹(shù)立起正確的“上市觀(guān)”。