當事人：王海榮，男，1969年10月出生，時(shí)任湖南百利工程科技股份有限公司董事長(cháng)、總裁、實(shí)際控制人，住址：河北省廊坊市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對湖南百利工程科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ST百利或公司）信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實(shí):

一、ST百利未按規定披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項

2022年6月至2023年9月期間，ST百利及其子公司與7家供應商簽訂合同并支付預付款項共計19191萬(wàn)元，用于ST百利承包的總包項目設備采購。前述7家供應商在收到預付款后，未按照協(xié)議約定供貨，而是根據ST百利實(shí)際控制人王海榮的授意，以借款的形式將預付款項轉賬至指定賬戶(hù)。指定賬戶(hù)收到預付款項后，王海榮將其用于償還個(gè)人債務(wù)或指定出借給第三方。王海榮資金占用共計19191萬(wàn)元，具體為：2022年度累計發(fā)生額7260萬(wàn)元，期末余額7260萬(wàn)元，占ST百利2022年年度報告凈資產(chǎn)的11.01%；2023年度累計發(fā)生額11931萬(wàn)元，期末余額19191萬(wàn)元，占ST百利2023年年度報告凈資產(chǎn)的35.54%；2024年度累計發(fā)生額0元，歸還非經(jīng)營(yíng)性占用資金本金及利息20151萬(wàn)元。截至2024年12月31日，實(shí)際控制人王海榮非經(jīng)營(yíng)性占用資金本息已全部?jì)斶€完畢。依據《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項規定，上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項應按規定及時(shí)披露。ST百利未按規定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

二、ST百利2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏

公司2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告中，未按規定披露上述資金占用事項，存在重大遺漏。其中，2022年度累計發(fā)生額7260萬(wàn)元，期末余額7260萬(wàn)元，占ST百利2022年年度報告凈資產(chǎn)的11.01%；2023年上半年累計發(fā)生額為9631萬(wàn)元，期末余額16891萬(wàn)元，占ST百利2022年年度報告凈資產(chǎn)的25.62%；2023年度累計發(fā)生額11931萬(wàn)元，期末余額19191萬(wàn)元，占ST百利2023年年度報告凈資產(chǎn)的35.54%。依據《證券法》第七十八條第二款、第七十九條，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號-半年度報告的內容與格式》（證監會(huì )公告〔2021〕16號）第三十二條、第三十九條第六項，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號-年度報告的內容與格式》（證監會(huì )公告〔2021〕15號）第四十五條第一款、第五十四條第六項的規定，ST百利應當在相關(guān)定期報告中披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項。

以上事實(shí)，有銀行流水資料、企業(yè)工商登記資料、相關(guān)合同、詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)公告等證據證明，足以認定。

ST百利未按規定及時(shí)披露資金占用事項，違反《證券法》第七十八條第一款規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。ST百利2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏，違反《證券法》第七十八條第二款規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

王海榮時(shí)任公司董事長(cháng)兼總裁，知悉、安排資金占用事項，未勤勉盡責，對ST百利2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)并保證相關(guān)文件內容真實(shí)、準確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款的規定,是公司未按規定及時(shí)披露資金占用事項以及2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏的直接負責的主管人員。同時(shí)，王海榮作為公司實(shí)際控制人，是資金占用事項的組織者和指使者，將公司上述預付款項實(shí)際用于償還個(gè)人債務(wù)或出借第三方，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述實(shí)際控制人組織、指使上市公司從事信息披露違法行為。

結合公司及相關(guān)責任人存在配合調查等情節，以及相關(guān)責任人職責分工、履職情況等，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，我局決定：對王海榮給予警告，并處以罰款600萬(wàn)元。其中作為直接負責的主管人員，處以罰款200萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人，處以罰款400萬(wàn)元。

鑒于王海榮的違法情節嚴重，根據《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第185號）第三條第一項、第四條第一款第一項、第五條和第七條第一款的規定，我局決定，對王海榮采取3年證券市場(chǎng)禁入措施，自我局決定作出之日起，在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )湖南監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                           湖南證監局

                                 2025年6月5日