當事人：陳采芹，男。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對上海道基內幕交易行為進(jìn)行了立案調查，并認定你作為上海道基內幕交易的直接負責的主管人員，依法告知了擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人的要求舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,上海道基存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息情況

2022年4月29日，相關(guān)公司披露了帶有與持續經(jīng)營(yíng)重大不確定性段落的2021年度審計報告，屬于《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報規則第14號——非標準審計意見(jiàn)及其涉及事項的處理》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第七條規定的應當作出專(zhuān)項說(shuō)明的事項,對證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響，該信息未公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第一款規定的內幕信息。內幕信息的形成時(shí)間不晚于2022年4月6日，公開(kāi)于2022年4月29日。

二、內幕交易情況

你作為上海道基董事長(cháng)、法定代表人，與內幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò )接觸。內幕信息敏感期內，上海道基管理的私募基金賬戶(hù)組累計賣(mài)出5,768,691股，賣(mài)出金額23,500,168.8元，避損金額9,412,310.83元。賬戶(hù)組交易行為與內幕信息高度吻合，明顯異常。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、銀行流水、證券賬戶(hù)資料和交易流水信息等證據證明，足以認定。

上海道基的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成了《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。你作為上海道基董事長(cháng)、法定代表人，是上海道基內幕交易行為的直接負責的主管人員。

在聽(tīng)證過(guò)程中，上海道基提出你與內幕信息知情人關(guān)系不密切、具有阻卻構成內幕交易的事由和交易不具有異常性等申辯意見(jiàn)。經(jīng)復核，對相關(guān)陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度，結合當事人對我局調查工作的配合情況，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：對陳采芹給予警告，并處60萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送湖南證監局備案。當事人如果對處罰決定不服，可在收到處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                           湖南證監局

                                2025年6月24日