股掌柜證券投資咨詢(xún)有限公司:

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：內部控制及合規管理不完善；虛假、不實(shí)、誤導性營(yíng)銷(xiāo)宣傳，承諾投資收益；個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議；信息公示及風(fēng)險提示不到位；直播業(yè)務(wù)開(kāi)展不規范。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三條、第七條、第八條、第十條、第十二條、第十六條、第十九條、第二十四條等有關(guān)規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應高度重視，對上述問(wèn)題認真整改，強化內部控制，提高合規運作水平，并于收到本決定書(shū)之日起一個(gè)月內向我局提交書(shū)面整改報告。我局將在日常監管中持續關(guān)注你公司的整改情況。

如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                              湖南證監局

                              2025年6月11日

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