湖南金證投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：內部控制與合規管理不完善；投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)開(kāi)展不規范，存在不實(shí)、誤導性營(yíng)銷(xiāo)宣傳、承諾投資收益等情形；個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)的員工向客戶(hù)提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據，且風(fēng)險提示不到位；未妥善處理客戶(hù)投訴。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關(guān)規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條規定，我局決定對你公司采取責令改正并責令暫停新增客戶(hù)3個(gè)月的監管措施。

你公司應采取有效措施對上述問(wèn)題進(jìn)行整改，整改期間需每月向我局報送整改報告。整改應嚴格落實(shí)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》的相關(guān)規定，切實(shí)提高合規管理水平。在暫停期間不得簽約新客戶(hù)，老客戶(hù)服務(wù)期滿(mǎn)不得續約，不得以“投資者教育”等名義變相開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。暫停新增客戶(hù)期滿(mǎn)后，你公司應當向我局書(shū)面申請，經(jīng)我局驗收完成后，方可新增客戶(hù)。

如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                              湖南證監局

                              2025年6月17日

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