張源:

經(jīng)查,你在交易光一科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)光一退)股票過(guò)程中存在以下違規行為:

一、2023年6月20日你通過(guò)集中競價(jià)方式多次買(mǎi)入光一退股票,當日持有光一退股份比例由4.99%達到9.1%。2023年6月28日你又通過(guò)集中競價(jià)方式多次買(mǎi)入光一退股票,當日持有光一退股份比例達到10.30%。你在持股比例達到5%、10%后,在公告前繼續交易光一退股票。上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條第一款、第二款的規定。

二、2023年6月28日后你繼續買(mǎi)入光一退股票,持股比例于2023年7月5日達到11.45%,未于次日通知上市公司并予公告,直至7月12日才披露《關(guān)于持股5%以上股東增持股份超過(guò)1%的公告》。上述行為不符合《中華人民共和國證券法》第六十三條第三款有關(guān)規定。

根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當強化合法合規意識,加強對證券法律法規的學(xué)習,杜絕此類(lèi)違法行為再次發(fā)生,并于收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面報告。

如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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